近日，證監會對天津領先集團有限公司和中國光華科技基金會單位內幕交易行為作出行政處罰，對兩機構和相關負責人依法給予處罰。

　　經查，2009年8月初，中油金鴻天然氣輸送有限公司與吉林領先科技發展股份有限公司開展重組談判。8月14日起，中油金鴻開始擬重組框架協議，基本確定關鍵條款。10月28日，中油金鴻召開董事會通報了借殼重組相關事宜。11月11日，領先科技發佈股價異動停牌公告。11月19日、26日、12月3日先後發佈重大事項停牌公告。12月11日，領先科技發佈終止重組的復牌公告。在重組談判過程中，領先集團董事長李建新及領先科技董事長、領先集團副總裁劉建鋼等高管直接參與並知悉內幕信息。

　　在內幕信息公開前，領先集團利用天津中潤科技投資有限公司開立的股票賬戶，先後向該賬戶內轉入1000余萬元資金，于2009年10月15日至11月10委託買入領先科技75萬股，實際成交30萬股，非法獲利37.1萬元。

　　2009年11月3日，光華基金會股票賬戶委託買入領先科技64.2萬股，實際成交42.7萬股。11月4日、5日，光華基金會全資子公司股票賬戶買入領先科技16萬股。12月14日，兩賬戶賣出領先科技，非法獲利2.14萬餘元。

　　經查，光華基金會所涉上述賬戶交易活動與本案內幕信息的發展變化高度吻合，光華基金會法定代表人任晉陽與內幕信息知情人中油金鴻法定代表人陳某某、中油金鴻董秘姚某某有經濟和身份關聯，三人關係密切，且重組停牌前，姚某某和任晉陽溝通過借殼重組事宜。

　　證監會認定，領先集團利用內幕信息交易領先科技的行為違法，決定沒收領先集團違法所得37萬餘元並處等值罰款，對直接負責的主管人員李建新、劉建鋼給予警告並分別處30萬元罰款，對其他直接責任人范春明給予警告並處20萬元罰款。

　　同時，證監會認定，光華基金會有關行為屬於內幕交易，決定對光華基金會處以5萬元罰款，對責任人任晉陽、梁范棟給予警告，並分別處以3萬元罰款。周翀

　　(來源:上海證券報)