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兩機構因單位內幕交易受處罰

發佈時間:2012年01月22日 00:56 | 進入復興論壇 | 來源:中國證券報 | 手機看視頻


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  證監會19日通報,因中油金鴻天然氣輸送有限公司和吉林領先科技(000669)發展股份有限公司的並購重組一事,天津領先集團有限公司、中國光華科技基金會兩家機構陷入單位內幕交易案,證監會對涉案機構和負責人開出罰單。

  2009年8月初,中油金鴻與領先科技開始重組談判。在重組談判過程中,領先集團法定代表人、董事長李建新以及領先科技董事長、領先集團副總裁劉建鋼等高級管理人員直接參與並知悉內幕信息,因此領先集團知悉該內幕信息。

  在上述內幕信息公開前,領先集團利用天津中潤科技投資有限公司開立的股票賬戶,先後向該賬戶轉入1000余萬元資金用於股票交易。2009年10月15日至11月10日,領先集團委託買入“領先科技”750400股,實際成交300493股,非法獲利37.1萬元。對於上述內幕交易行為,證監會決定沒收領先集團違法所得370959.38元,並處370959.38元罰款;對直接負責的主管人員李建新、劉建鋼給予警告,並分別處以30萬元罰款;對其他直接責任人員范春明給予警告,並處以20萬元罰款。

  這一重組事件還牽涉光華基金會的內幕交易行為。2009年11月3日,光華基金會股票賬戶委託買入“領先科技”642000股,實際成交427326股。2009年11月4日、5日,光華基金會的全資子公司光華輝煌(北京)資産管理有限公司股票賬戶買入“領先科技”160000股。2009年12月14日,上述賬戶將“領先科技”全部賣出,非法獲利2.14萬餘元。

  證監會有關部門負責人介紹,上述賬戶交易活動與本案內幕信息的發展變化高度吻合,屬於內幕交易,對其處以5萬元罰款;對責任人員任晉陽、梁范棟給予警告,並分別處以3萬元罰款。

  證監會有關部門負責人表示,在本案中,李建新是領先科技的實際控制人,劉建鋼同時任領先科技董事長。領先集團作為與領先科技具有高度關聯的單位,在獲知內幕信息後,未能遵守法律法規的規定,反而借用他人賬戶從事內幕交易,意圖規避法律,領先集團的行為屬於典型的單位內幕交易行為,單位及相關的責任人應當受到處罰。光華基金會利用其高管獲取的上市公司重組內幕信息從事交易,獲利雖小,但該行為屬於利用知悉內幕信息優勢從事單位內幕交易的典型行為,對於此類行為,證監會一經發現,堅決查處。

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