北京律師張遠忠今日告訴《法制日報》記者,去年12月28日他代理朱某某等6位投資者向證監會舉報信達證券涉嫌發佈虛假研究報告,于近日收到了證監會北京證監局的書面回復,稱對其舉報“已于1月12日予以受理”。這意味著,證監會將著手調查此事,一旦查證屬實,信達證券將成為因發佈虛假研究報告受監管部門處罰的第一家券商。

　　張遠忠在舉報信中稱,信達證券于2011年2月21日發佈研報《中國寶安:石墨烯讓股價飛》,聲稱中國寶安全資子公司貝特瑞“擁有近2.68億噸儲量、適合於鋰離子二次電池用的優質石墨礦産資源”,為此推薦買入中國寶安股票。但實際情況是,貝特瑞網站曾在2010年4月有上述內容,隨後很快就刪除了,而且中國寶安已經于2011年1月20日專門就石墨烯問題發佈公告稱:由於目前該産品仍處於研發階段,尚未形成量産和對外銷售,因此對貝特瑞公司的業績影響有限。而且就在信達證券發佈研究報告的當天,中國寶安還稱根本沒有自己的“石墨礦”,貝特瑞所需原料都需要外購。

　　為此,張遠忠認為,顯然信達證券所發研究報告內容虛假,誤導投資者,違反了相關規定,應當受到行政處罰,並賠償投資者的損失。

　　其實,信達證券遠不是發佈虛假研報的第一人。就在中國寶安“石墨礦”事件中,涉嫌發佈虛假研報的先後還有湘財證券、平安證券和國泰君安。

　　此外,在剛剛過去的2011年,還有多家券商研報失實被媒體揭露出來。比如,中信證券去年6月24日發佈的《推高端産品拉升企業形象》研報,稱涪陵榨菜推出的600克裝沉香榨菜,以2月江風自然脫水,腌榨後要用河沙封壇倒置沉入烏江底進行自然醞釀,至少3年才能釀成,極品沉香榨菜則要釀製8年以上方能上市,但實際情況卻與之完全不同。

　　券商研報失實,不僅違反了基本的職業操守,誤導投資者,其背後還可能存有嚴重違法行為。在證監會今年通報的多起“搶帽子”操縱市場案中,分析師發佈虛假研報混淆視聽已成慣用伎倆。

　　張遠忠認為,證監會如果查實信達證券研報違規,給予處罰,投資者據此可以向司法機關提起民事賠償訴訟。本報記者周芬棉