遼寧森能董事李鵬涉內幕交易被依法逮捕

　　許超聲

　　2011年11月開始，證券監管部門明確表態將對證券期貨違法、內幕交易等行為“零容忍”，此後集中曝光了一批案件的查處情況及辦案細節。近日，中國證監會再披露5起證券市場違法案件的查處情況，其中，遼寧森能董事李鵬涉嫌內幕交易案是又一起發生在上市公司並購重組過程中的內幕交易案。

　　交易異常波動被調查

　　2010年最後一個交易日，方大特鋼收漲3.36%；2011年元旦過後的第一個交易日即1月4日，公司公告將收購擁有鐵礦資源的同達鐵選70%股權。但早已有人提前獲知消息並借此牟利，涉嫌內幕交易的正是與方大特鋼共同收購同達鐵選的民企高管李鵬。而證監會也發現方大特鋼鐵科技股份有限公司並購重組過程中，其股票交易異常波動並對其進行核查。2011年4月，證監會對遼寧森能再生能源有限公司董事李鵬涉嫌內幕交易的行為正式立案調查。

　　調查發現，2009年年底至2010年年初，方大特鋼實際控制人遼寧方大集團實業有限公司有意向收購鐵礦石資源並與本溪滿族自治縣同達鐵選有限責任公司等礦業公司進行了接觸。2010年4月，方大集團決定方大特鋼與遼寧森能共同收購同達鐵選。2010年5月5日，方大特鋼、遼寧森能與同達鐵選簽訂了《股權轉讓協議》，協議中明確了股權轉讓的總價款、支付方式、違約責任等事項。方大特鋼、遼寧森能共同出資7.8億元，分別收購同達鐵選70%和30%的股權。遼寧森能再生能源有限公司董事李鵬作為遼寧森能的董事，代表遼寧森能參與簽署了《股權轉讓協議》。

　　非法獲利被逮捕

　　據了解，李鵬在簽署上述《股權轉讓協議》之後，用她實際控制的9個賬戶開始買入方大特鋼的股票。這9個賬戶，還包括遼寧森能公司的證券賬戶。據證監會稽查辦案人員稱，交易資金均來自於李鵬。在上市公司公告前，她利用這9個賬戶動用1.04億元資金，從2010年5月25日開始累計買入“方大特鋼”1300萬股，非法獲利700余萬元。因李鵬的上述行為涉嫌構成《刑法》第一百八十條規定的內幕交易罪，證監會已于2011年10月將該案移送公安機關偵查，目前李鵬已被依法逮捕。

　　證監會有關負責人表示，本案是又一起發生在上市公司並購重組過程中的內幕交易案，其特點是上市公司共同收購方董事實施內幕交易。負責人強調，上市公司並購重組是內幕交易的易發、高發區，證監會對上市公司並購重組過程中的股票異常交易一直予以嚴密監控，一旦發現存在內幕交易行為，依法堅決查處。證監會再次提醒上市公司並購重組的相關各方面應嚴格遵守法律法規，遠離內幕交易。