證監會掀打假風暴

　　華銳風電本次遭立案調查，實際上已是該公司在不到一年內第二次遭到證監會立案調查。早在七個月前，華銳風電因涉嫌違反證券法律法規，證監會曾決定對其進行立案調查。“上市公司遭證監會立案調查實際上是較為嚴重的問題。因為被立案調查表明上市公司存在違反法律層面的問題”。浙江裕豐律師事務所高級合夥人厲健律師説，“一家上市公司在一年內連續遭到多次立案調查的情形極為罕見。監管層連續決定實施立案調查，意味著上市公司存在重大問題、隱患的可能性非常大。”

　　實際上，除去觸犯法律層面，華銳風電在過去一年還被監管層實施行政監管措施。2013年4月12日，北京證監局決定對其採取責令改正措施。而遭到行政處罰的原因，正是華銳風電部分業務單據、相關數據及財務記錄存在失實，進而導致了2011年度利潤數據虛增。

　　中國證監會目前一系列行動均劍指發行市場一直被詬病的財務信息失真、虛假及欺詐發行上市。嚴懲失信，從嚴懲造假上市開始。證監會接連發佈關於造假上市企業及其仲介機構的處罰，力度之大令業界震驚。萬福生科、新大地、天能科技三家公司因涉嫌財務造假被查處，保薦機構被調查，有的機構甚至被暫停保薦資格，保薦代表人則被取消保代資格。這些系列舉措讓市場看到了監管層鐵腕打假的決心，更讓伺機造假者不敢妄為。

　　日前，證監會新聞發言人表示，證監會維護資本市場的長期健康發展、打擊違法犯罪的態度是堅決的、一貫的，對於通過造假、欺詐等手段騙取發行上市、擾亂證券市場正常秩序、損害投資者利益的行為，必將嚴厲打擊。希望擬上市公司和仲介機構引以為戒，忠實履行職責，切實維護投資者的合法權益。

投資者或鉅額索賠10億

　　1月13日發佈的立案調查公告中，華銳風電也表示在配合證監會的調查工作期間，公司暫不能辦理首次公開發行限售股股份上市流通的相關事項。

　　厲健律師表示，華銳風電在一年內被證監會兩次立案調查，這種情形極為罕見，尤其是暫不能辦理首發限售股解禁流通，在證監會對其做出正式的行政處罰後，投資者索賠範圍可能進一步擴大，根據其上市至今股價走勢初步分析估算，華銳風電或被投資者索賠10億元左右。

　　厲律師還説，在2013年5月30日華銳風電公告證監會對其立案後，他立即開始投資者索賠預登記工作，很多股民打電話諮詢，目前已收到數十位投資者的索賠材料。今年1月，隨著證監會二次立案，預計會有更多投資者關注和參與索賠預登記。

警示上市公司違法代價高昂

　　根據2003年頒布的《中華人民共和國證券投資基金法》的相關司法解釋，華銳風電如果因虛假陳述受到證監會行政處罰，受損的投資者或股民都可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟。上海新望聞達律師事務所宋一欣律師説，針對華銳風電的索賠已經開始，目前到該所進行諮詢和備案的受損股民有50人左右。

　　“從2003年截止到目前，90多家上市公司被起訴，為股民索賠的金額達15億元之多。”厲健律師説，證券市場上各種侵權行為頻繁出現，但司法部門對保護投資者的力度越來越大，以及行政監管力度也在不斷加強，再加上受損股民的維權意識的提高，那些造假的上市公司將成過街老鼠─人人喊打，其違法的成本也將越來越高。這次華銳風電被調查和索賠對其它上市公司將有很強的警示意義。

　　隨著我國證券侵權民事責任制度的建立和不斷完善，從最高法院制定的相關司法解釋看，股東因公司利益受到控制股東或高級管理人員不當行為侵害而提起訴訟，人民法院應當受理。

　　厲律師説，從常規的訴訟途徑來説，第一個階段證監會對違法的上市公司開始調查發出提示，投資者就可以關注索賠事宜。他提醒：投資者應提供身份證複印件、證券交易所股東卡複印件、加蓋證券公司營業部印章的股票交易對賬單原件（從第一次買入華銳風電打印到現在）、聯絡電話手機及地址郵編。免費審核後，律師將對符合索賠條件、決定委託訴訟的投資者進行登記。

　　第二個階段，一旦證監會作出行政處罰決定，投資者把資料提交給專業的律師事務所，證監會的處罰報告出來後，律師審核投資者的材料和索賠條件，將在第一時間代理投資者起訴。

　　第三個階段，正式向法院代理起訴，等候法院開庭，接受調解或最終判決。