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郭樹清:證券創新必須緊緊圍繞實體經濟需要

發佈時間:2012年05月08日 01:12 | 進入復興論壇 | 來源:中國新聞網 | 手機看視頻


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  中新網北京5月7日電(記者 周銳)中國證監會主席郭樹清7日在京表示,當前我國證券行業的金融創新迎來了歷史最好時期,證券行業的創新必須緊緊圍繞實體經濟需要。

  全國證券公司創新發展研討會7日在京召開。郭樹清在會議上強調,當前我國證券公司和證券行業處於歷史上最好的發展時期,全行業要緊緊圍繞實體經濟內在需要,堅持市場化、國際化、規範化取向,解放思想,銳意進取,改革創新,不斷提高服務客戶的水平和企業自身的核心競爭力,為促進資本市場改革開放和國民經濟平穩較快發展做出新貢獻。

  郭樹清説,我國是世界上少有的高儲蓄國家,每年新增的資本總量已居全球第一。但是儲蓄向投資的轉化還不夠順暢、不夠理想,在多個環節上存在低效率,造成比較嚴重的資源錯配和資源浪費,“兩多兩難”問題突出,即中小企業多、融資難,民間資本多、投資難。問題形成的原因是多方面的,既根源於金融市場發育的不平衡,也涉及到多種體制因素。在這種大背景下,證券公司要勇敢地承擔起應負的歷史責任,加快産品、業務、機制創新,促進儲蓄向投資的有效轉化,為不同規模、不同類型、不同成長階段企業提供有效的差異化服務。

  郭樹清指出,當前我國證券行業的金融創新迎來了歷史最好時期。一是我國産業結構調整、轉變發展方式的進程在日益深化;二是財富管理已成為全社會的迫切需要;三是利率和匯率市場化改革正在加速深化,金融産品定價和風險管理成為企業和家庭極為現實與普遍的需求;四是社會各界對推進新一輪證券行業的改革具有較高期望;五是國家對外開放程度整體水平的提升,使金融創新具有更好的條件。與此同時,我國資本市場經過20多年的改革發展,規模快速擴大,體系不斷健全,結構日益優化,監管的有效性切實增強,這為證券業的創新打下了堅實基礎,提供了良好條件。

  郭樹清表示,證券行業的創新必須緊緊圍繞實體經濟需要。離開了實體經濟,創新就成了無源之水、無本之木。只有緊緊抓住國民經濟的關鍵領域和薄弱環節,才能取得社會各個方面的理解和支持,證券行業的創新才具有強大的生命力。要積極搞好多層次資本市場體系建設,切實為中小企業、文化創意企業、科技企業和現代農業等産業發展提供直接服務。要堅持提升資源配置效率的改革導向,積極探索利率互換、國債期貨、商品期權等金融工具創新,為實體經濟提供間接服務。要堅持自主漸進、互利共贏、風險可控的開放路徑,從增強金融業和國民經濟實力的需要出發,不搞行業與部門的自我封閉和狹隘的自我保護。

  郭樹清強調,創新肯定會出錯,需要各方面的理解和包容。但證券行業也要注意學習和借鑒發達國家的經驗和教訓,努力避免重復過去的錯誤。具體而言,要注意把握幾項原則:一是嚴格區分公募和私募,逐步完善投資者適當性制度;二是永遠不要做自己不懂的産品;三是不取不義之財,不能蒙蔽客戶、欺騙客戶,這是好的投資銀行和差的投資銀行的根本區別;四是要將風險敞口始終保持在可以控制的範圍內;五是時刻做好經營狀況向最壞方向發展的準備。

  郭樹清最後指出,證券公司應當有強烈的責任感。首先,要勇於承擔起行業的責任,實現證券業與國民經濟的健康協調發展。行業要加強自律,要採取最嚴格、最嚴厲的措施,強化誠信責任和法律意識,把投資者當傻瓜來圈錢的日子一去不復返了。第二,要承擔起市場責任,證券公司是市場的組織者、參與者,市場是否有秩序,是否公開、公平、公正,投資者合法權益是否得到足夠保護,證監會有責任,市場參與主體都有責任。第三,證券公司更要承擔好社會責任,牢固樹立誠實守信、依法合規、關心國家、熱愛人民、扶貧濟困、綠色環保的理念,決不能讓華爾街式的少數金融機構與社會大眾的分裂,在我們這裡出現。

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