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證監會嚴打內幕交易 查處一批大案要案

發佈時間:2011年11月29日 21:51 | 進入復興論壇 | 來源:人民網 | 手機看視頻


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  人民網北京11月29日電 (記者 楊波)證監會有關負責人今日表示,今年以來,中國證監會進一步加大稽查執法力度,嚴厲打擊內幕交易等各類違法違規行為,查處了一批大案要案。

  一是線索處理情況。截至目前,證監會2011年共獲取各類案件線索245件(內幕交易108件、市場操縱22件、上市公司信息披露違規36件、非法證券20件、超比例持股8件、期貨盜碼交易7件、基金“老鼠倉”3件、限制期買賣5件、非證券期貨類36件)。其中,通過交易所監控發現112件,通過日常監管發現49件,通過媒體報道發現25件,通過信訪舉報發現54件,其他渠道發現5件。針對以上所有線索,我們都作了仔細的核實和調查。

  二是案件查辦情況。2011年以來,證監會在對各類線索核實的基礎上,共立案調查案件82起,其中內幕交易39起,市場操縱9起,上市公司信息披露違規10起;啟動非正式調查105起,其中內幕交易63起,市場操縱10起,上市公司信息披露違規14起。截至目前,移交行政處罰委員會69起,作出50項行政處罰決定書和7項市場禁入決定書,對35家機構(其中:上市公司21家、會計師事務所2家、期貨經紀公司1家、證券公司1家)分別進行了行政處罰;對164人給予警告,對150人處以罰款,吊銷了2人的基金從業資格;對8人實施了市場禁入;罰沒款金額總計3.35億元。從查處案件類型看,市場違法違規行為主要集中在內幕交易、市場操縱和信息披露違規方面,上述三類案件佔比77%,其中內幕交易佔比最高,超過50%。除此外,超比例持股、期貨盜碼交易等類型案件也佔一定數量。

  三是刑事追責情況。隨著刑事立法和司法解釋的逐步完善,證監會配合有關方面進一步加大了對違法違規行為的刑事追責力度,對調查發現涉嫌犯罪的,堅決移送公安、司法機關追究刑事責任。截至目前,年內移送公安機關涉嫌犯罪案件16起,其中,內幕交易案件12起,“老鼠倉”案件1起,背信損害上市公司利益案件1起,期貨盜碼交易案件1起,非法投資諮詢案件1起。上述16起案件均在公安機關刑事偵查或司法程序中。

  證監會有關負責人表示,近年來,證監會不斷加大證券期貨稽查執法工作力度,嚴厲打擊各種違法違規行為,查處了“綠大地”、“天山紡織”、“李旭利”等一系列影響廣泛的大案要案,黃光裕、汪建中、劉寶春、李啟紅、姚榮江等一批人已被追究刑事責任,何學葵、李旭利等人也正等待著最終司法判決。

  目前,在行政與司法機關的持續強力打擊下,證券違法活動逐步減少,市場秩序不斷好轉,但違法違規行為仍不斷發生且日趨複雜。一些人法律意識淡薄,對內幕交易等違法犯罪行為缺乏足夠的認識,還有一些人出於僥倖心理仍然以身試法。證監會將繼續秉承“保護投資者利益”的宗旨,堅持“公開、公平、公正”的原則,對違法犯罪行為始終保持高壓態勢,嚴格執法,堅決查處內幕交易、市場操縱和上市公司虛假信息披露等各類違法違規行為,凈化市場環境,維護市場秩序,促進資本市場穩定健康發展。

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