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注意：上海證監局警示貨基三類問題

發佈時間:2012年07月26日 16:24 | 進入復興論壇 | 來源：東方早報 | 手機看視頻

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　　早報記者柯智華

　　近期上海證監局下發《關於加強貨幣基金風險管理的提示函》稱，在日常監管中發現，轄區少數基金管理公司在貨幣基金運作中存在三類問題和風險，並要求各基金公司予以警示。

　　這三種問題分別是，其一公司未謹慎匡算貨幣基金可用頭寸，將未到賬資金計入基金可用頭寸，同時也未將應付未付資金至少提前一個交易日從可用頭寸中扣除；其二，公司貨幣基金在銀行間市場與同一個交易對手進行連續交易時，未充分考慮潛在風險；其三，公司未按照基金合同的約定，及時將貨幣基金應付贖回款劃出。

　　“主要是因為今年上半年貨幣基金規模增長，所以證監局提示注意流動性風險。”某基金經理指出，比如第一條，按照要求貨幣基金的每一筆賬都是要到基金賬戶的，之後再去做下一筆交易，而不能將未到賬的資金直接去做下一筆交易，因為這樣容易引發流動性風險。

　　上海證監局強調，各公司應高度重視上述問題，切實按《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》及《中國證監會基金監管部關於加強基金結算風險控制有關問題的通知》等相關法律法規及基金合同的要求，認真開展自查工作，全面梳理貨幣基金運作中存在的風險點，完善相關內控制度，進一步強化合規意識，有效防範和化解貨幣基金運營風險，切實保障公司合法穩健運作，保護基金持有人合法權益。

　　c

熱詞：

基金持有人

問題的通知

流動性風險

銀行間市場

證券投資基金

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