股票代碼：000686 股票簡稱：東北證券 公告編號：2012－037

　　東北證券股份有限公司第七屆董事會2012年第五次臨時會議決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　一、董事會會議召開情況

　　1．公司于2012年6月11日通過傳真或郵件方式向全體董事發出《關於召開東北證券股份有限公司第七屆董事會2012年第五次臨時會議的通知》。

　　2．東北證券股份有限公司第七屆董事會2012年第五次臨時會議于2012年6月12日以通訊表決的方式召開。

　　3．本次會議應參加表決的董事13人，實際參加表決的董事13人，董事邱榮生由於出差委託董事高福波代為表決。

　　4．本次會議符合有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和公司《章程》的規定。

　　二、董事會會議審議情況

　　會議審議通過了以下議案：

　　1．《關於開展中小企業私募債券承銷業務的議案》，

　　公司董事會同意公司開展中小企業私募債券承銷業務，並向中國證券業協會申請試點資格；授權北京分公司具體辦理中小企業私募債券承銷業務試點備案申請事宜；授權北京分公司具體開展中小企業私募債券承銷業務。

　　表決結果：同意13票，反對0票，棄權0票，審議通過本議案。

　　2．《關於發行東北證券穩固增利集合資産管理計劃的議案》，

　　公司董事會同意公司發行東北證券穩固增利集合資産管理計劃；授權公司經營層辦理該集合資産管理計劃的業務申報、所涉相關合同（包括與資産託管機構、推廣代理機構、仲介機構等簽署的合同）的簽訂、産品計劃的設立和推廣等相關事宜。

　　公司發行集合資産管理計劃尚需經中國證監會審批。公司將根據中國證監會審批情況及時履行信息披露義務。

　　表決結果：同意13票，反對0票，棄權0票，審議通過本議案。

　　三、備查文件

　　經與會董事簽字並加蓋董事會印章的董事會決議。

　　特此公告。

　　東北證券股份有限公司董事會

　　二○一二年六月十三日

　　股票代碼：000686 股票簡稱：東北證券 公告編號：2012－038

　　東北證券股份有限公司關於在吉林省大安市、臨江市設立證券營業部

　　獲批的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　近日，公司收到中國證監會吉林監管局《關於核準東北證券股份有限公司在吉林設立2家證券營業部的批復》（吉證監許字〔2012〕21號），核準公司在吉林省大安市、臨江市各設立1家證券營業部，營業範圍為證券經紀業務。

　　公司將根據批復要求在6個月內完成證券營業部的設立工作。

　　特此公告。

　　東北證券股份有限公司董事會

　　二○一二年六月十三日