李旭利

鄭拓

　　“小偷從菜場偷一棵白菜，都會遭到大家譴責，但若有人從成千上萬股民口袋中掏錢，卻往往不會被人發覺。這就是內幕交易的實質！”伴隨著證監會對內幕交易和證券期貨犯罪的零容忍，一隻只證券業碩鼠終於倒下……

　　李旭利：獲利1071.57萬

　　曾經的明星基金經理李旭利，本月12日將接受法庭宣判。而本週，上海警方披露了這起中國證監會移交案件——“李旭利涉嫌利用未公開信息交易案”的偵破經過。據悉，李旭利在擔任交銀施羅德基金公司投資總監、投資決策委員會主席期間，從2005年8月8日至2009年5月25日，利用未公開信息，非法交易股票2隻，累計交易（買入）金額達5226.38萬餘元，非法獲利金額達1071.57萬餘元。這是基金業第一隻獲利金額超過千萬元的碩鼠。

　　在2009年2月之前，李旭利一直親自操作其自有及所籌措資金的交易，因而在工作電腦中殘存了交易證據，從而在監管機構的突擊檢查中露出馬腳。據上海警方稱，李旭利獲悉被證監部門稽查後，斷絕了與原有社會關係的一切聯絡。去年8月13日，在北京警方的協助下，李旭利被抓獲。

　　鄭拓：獲利1400萬

　　李旭利的老同事——原交銀穩健基金經理鄭拓，是證監會揪出的另一隻千萬級碩鼠。兩周前，證監會披露了鄭拓涉嫌利用未公開信息交易股票案的相關調查情況。據悉，鄭拓非法獲利金額高達1400萬元，是目前因利用未公開信息交易股票犯罪的基金經理中獲利最多的一位。

　　證監會披露的信息顯示，鄭拓自2007年3月至2009年8月，盜取所在基金公司的非公開信息為己交易獲利。其使用夏某某、原某某證券賬戶，先於或同步于其管理的基金買入或賣出股票，非法獲利1400余萬元。同時，鄭拓使用的證券賬戶先後轉挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營業部，賬戶資金通過親屬、朋友等10余人銀行賬戶多道過橋走賬。目前，鄭拓已被公安機關依法採取強制措施。(記者 王潔)

　　■新聞鏈結

　　“老鼠倉”多為證券基金高管

　　據上海市公安局經偵總隊副總隊長夏衛東分析，證券期貨領域的經濟犯罪主要集中于內幕交易和利用未公開信息交易。犯罪主體多為上市公司或證券、基金公司高管，層次較高，犯罪手法隱蔽性強。

　　而法律界人士稱，利用未公開信息交易罪是《刑法修正案（七）》新增罪名，此類犯罪就是民間所稱的“老鼠倉”。即證券公司、基金公司等金融機構的從業人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動的行為。(記者 王潔)

　　(來源:北京晨報)