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美國商品期貨交易委員會（ＣＦＴＣ）５日宣佈，由於摩根士丹利公司在２００８年至２００９年期間非法在場外進行期貨交易，決定對其處以５００萬美元罰款。另外，摩根士丹利還將額外賠償芝加哥商品交易所（ＣＭＥ）與芝加哥期貨交易所（ＣＢＯＴ）175萬美元。
美國商品期貨交易委員會宣稱，至少在２００８年４月１８日至２００９年１０月２９日的18個月時間裏，摩根士丹利非法執行、處理或未彙報數起在芝加哥商品交易所與芝加哥期貨交易所外進行的期貨交易，涉及期貨品種包括歐洲美元和美國國債期貨。
據悉，美國商品期貨交易法一般要求期貨須在期貨交易所內交易。美國商品期貨交易委員會執法部門主管大衛 邁斯特解釋説，這種規定“旨在履行重要的價格發現與透明原則”。
不過，期貨交易如果是“頭寸交換”（ＥＦＲＰ）的一部分，即交易各方以期貨合同換取相應的現金或期權、掉期等場外衍生品頭寸，就可以在場外交易，但在交易完成後必須向交易所彙報。
根據美國商品期貨交易所的罰款通知，摩根士丹利稱其交易屬於頭寸交換，但並未提供相應的現金或場外衍生品頭寸的交易記錄。
美國商品期貨交易委員會還表示，摩根士丹利在內部監管與記錄交易等方面存在違規行為。摩根士丹利發言人瑪麗 德萊尼説，客戶利益沒有受損，交易價格也不離譜，交易也沒有扭曲或衝擊市場價格。（吳心韜）
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