在業務快速發展以及多項創新業務呼之欲出之時，內控建設不僅是期貨公司的一項重要監管要求，也正成為期貨公司合規經營的內生需求。日前，在深圳證監局支持下，深圳市期貨同業協會、大連商品交易所共同舉辦“2012年期貨內控管理培訓班”，吸引了深圳13家期貨公司、20多家期貨營業部近70人參加。培訓班繼承去年務實和實操借鑒性強的特點，邀請監管部門、交易所、證券公司、轄區外期貨公司等專業“外力”，介紹其在內控上的做法、經驗與監管要求，就如何“修”好內控，促進業務發展以及推動即將到來的創新業務合規發展等問題講授經驗。

　　內控專項治理是今年深圳證監局對轄區期貨經營機構的一項重要監管要求。目前，各家期貨經營機構正按照監管要求有條不紊地進行自查，並即將提交階段性報告。“自查期間我們發現了一些問題，並制定了整改計劃，但內控治理需要一個長期的完善過程，我們對監管部門分階段的治理要求還不是非常清楚。”中航期貨首席風險官程小笛向期貨日報記者表示。和程小笛一樣，很多人都是帶著工作中的一些問題和疑惑來參加培訓的。

　　“當前期貨公司多種創新業務即將推出，良好的內控是公司創新業務發展的基礎。深圳證監局和深圳市期貨同業協會請來外力講授經驗，一方面使我們對內控監管工作的目的和監管要求更為明確，另一方面也為我們自查工作中碰到的一些難點問題提供了參考依據。”有11位首席風險官參加了此次培訓，不少首風表示，本次培訓班對他們的工作幫助特別大。

　　“光大期貨在風控與合規管理方面的做法極大地拓展了我們的思路，但各家公司的軟硬體環境有所不同，我們會有選擇性地進行吸收。招商證券在合規管理上非常細緻全面，尤其是對創新業務的合規分析思路值得借鑒。深圳證監局分析的期貨風險案例都是轄區內外期貨公司近三年發生，非常實用，回去後我們準備有針對性地做排查。”中投天琪期貨首席風險官馬紅菊表示。

　　培訓班上，內控制度“厚薄”與有效性、反洗錢時可疑交易篩選標準、合規稽核部何時以何種方式介入創新業務等問題引發熱烈討論。而新形勢下公司潛在風險點及風控做法與心得，以及具體某項內控治理進展，則成為學員之間交流的主要內容。

　　合規文化建設也成為參加培訓人員及期貨公司的共識。“公司就是在集團合規文化下一步步走過來的，合規理念已深入每一位員工的內心。現在衍生品部推量化投資産品，會主動諮詢合規部路演時是否加入風險揭示與合規性章節。建立深入人心的合規理念，才能為公司的創新與長遠發展打下堅實基礎。” 平安期貨首席風險官黃進説。（饒紅浩）