本報記者 蔡宗琦

　　7日在證券公司創新發展研討會上發佈的《關於推進證券公司改革開放、創新發展的思路與措施（徵求意見稿）》提出了近期推進證券行業改革創新的十一條舉措，分別指向提高證券公司理財類産品創新能力、加快新業務新産品創新進程、放寬業務範圍和投資方式限制、擴大證券公司代銷金融産品範圍、支持跨境業務發展、推動營業部組織創新、鼓勵證券公司發行上市和並購重組、鼓勵證券公司積極參與場外市場建設和中小微企業私募債券試點、改革證券公司風控指標體系、探索長效激勵機制及積極改善證券公司改革開放、創新發展的社會環境。

　　徵求意見稿提出，提高證券公司理財類産品創新能力。擴大投資範圍、允許産品分級、降低投資門檻、減少相關限制。證監會計劃取消集合資産管理計劃審批項目，審批取消後改為備案制，過渡期內的審批採取簡易程序，在年內再次修改證券公司産品和業務創新指引。

　　徵求意見稿稱，擬放寬業務範圍和投資方式限制。（下轉A02版）

　　（上接A01版）證監會機構部已著手修改有關制度，並已會同交易所、證券業協會研究部署擴大報價回購、約定購回、融資融券業務試點和轉常規工作。擴大證券公司代銷金融産品範圍，支持跨境業務發展。

　　對市場關注的營業部組織創新，徵求意見稿表示，將允許證券公司自主決定營業部的組織形式和業務範圍。放開設立營業網點的主體資格限制和地域限制。逐步放開客戶開戶方式限制，在多項前提下，允許證券公司探索網上開戶。

　　徵求意見稿還提出，鼓勵證券公司發行上市和並購重組。允許符合法定上市條件的證券公司自主確定境內外上市安排，同時積極推動證券公司市場化並購重組，對以行業整合為目的的收購，將解決“同業競爭”的期限由2年放寬至5年。機構部擬於年底前取消證券公司IPO上市審慎性監管標準（借殼上市的審慎性監管標準不變）。

　　徵求意見稿指出，鼓勵證券公司積極參與場外市場建設和中小微企業私募債券試點。培育證券公司櫃臺交易業務，探索做市商制度，支持證券公司建立面向自己客戶的OTC市場。證券業協會還在制定中小微企業私募債券承銷業務試點辦法，中登公司和交易所也在抓緊制定相關措施，爭取上半年開始試點。