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針對部分企業首發上市過程中存在的“重經營業績、輕規範運作”問題，山東證監局督促擬上市公司有效解決“三會”運作、內控機制等方面存在的不規範問題，有效提升了企業上市的“軟指標”。今年一季度，山東轄區8家擬上市公司經過前期有效整改向證監會上報了申請首發上市材料。
山東證監局首先解決公司董事、監事及高級管理人員資本市場規範運作意識問題。在受理輔導備案材料階段，就明確要求保薦機構將公司規範運作作為輔導計劃的重點並明確相關時間安排；在受理輔導備案材料後適時約見公司董事、監事、高級管理人員進行監管談話，就輔導工作及公司規範運作問題提出要求。
其次，山東證監局將動態檢查與輔導驗收相結合，督促擬上市公司在上報申請首發材料前有效解決不規範問題。在動態檢查中，重點關注公司在資金往來、對外擔保、關聯交易、內控制度的實施等規範運作方面的問題以及輔導計劃的落實情況，督促保薦機構全面查找影響企業發行上市的障礙；在輔導驗收中，重點關注公司不規範問題的整改情況及輔導效果，降低公司“帶病上會”的概率。
山東證監局還總結、撰寫監管案例並匯總上市公司規範運作的相關規定，印發給公司學習、參考。通過下發書面檢查反饋意見與編發《上市資源培育工作簡報》相結合，編發企業違規行為、未過會企業案例等材料給企業提供參考。
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