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證監會修改券商風險資本準備計算比例

發佈時間:2012年04月15日 19:08 | 進入復興論壇 | 來源:中國證券報 | 手機看視頻


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  為放大券商業務空間、鼓勵行業創新發展,證監會有關部門負責人13日表示,從即日起修改證券公司風險資本準備計算標準。降低證券公司自營業務、資産管理業務、經紀業務相關風險資本準備計算比例要求。進一步降低連續三年為A類的公司風險資本準備計算比例,從目前的基準比例的0.6倍降低到基準比例的0.4倍。目前,全行業的風險資本準備規模達1000余億元,調整後,全行業約可釋放出三分之一、近400億元的資金用於開展各項業務。

  這位負責人表示,2008年金融危機期間,證監會曾上調證券公司風險資本準備比例;本次是金融危機後首次下調該比例。經過證券公司綜合治理及近幾年持續努力,證券公司合規經營意識、風險管理能力、內部控制水平均有很大提升,有必要根據行業實際情況,適當降低證券公司部分業務風險資本準備計算比例,放大業務空間,鼓勵行業創新發展。

  他説,證監會本次調整適當降低證券公司自營業務、資産管理業務、經紀業務相關風險資本準備計算比例要求,將自營權益類證券、固定收益類證券的風險資本準備基準計算比例從20%、10%降低到15%、8%;將專項、集合、限額特定、定向資産管理業務風險資本準備基準計算比例從8%、5%、5%、5%降低到4%、3%、2%、2%;將以客戶交易結算資金為基礎的風險資本準備基準計算比例從3%降低到2%;將證券營業部風險資本準備計算比例從每家500萬元降低到300萬元。

  這位負責人表示,下一步,將根據行業發展情況,借鑒國際金融監管改革經驗,修訂完善《證券公司風險控制指標管理辦法》及其配套文件,建立健全“逆週期”調節機制。

  中信建投分析師魏濤認為,從總體看,券商風險資本準備計算比例將普遍下降20-40%,上市券商總體下降24.31%,釋放資金超過百億元。本次調整短期內不會給券商帶來實質性業績提升,但明確了鼓勵行業發展創新業務的長期政策導向,尤其對那些在創新業務中已經佈局並等待擴張的券商有正面影響,對創新業務尚處於起步階段的小型券商具有業務助推意義。

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