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上海證監局日前召開2012年轄區證券營業部監管工作會議，傳達全國證券期貨監管工作會議精神和上海轄區證券期貨監管工作會議要求，部署2012年轄區證券營業部監管重點工作。
會議指出，今年上海轄區證券營業部監管工作思路是，秉承“環境建設與機構監管共推進，規範運作和創新轉型齊發展”的理念，從轄區實際出發，優化經紀業務營銷環境，營造透明、有序的競爭氛圍，引導營業部提升內生約束能力，創建合規經營長效機制，努力實現“科學有效監管，持續規範發展，有序開展競爭，形成比較優勢”的監管目標。
會議對2012年上海轄區證券營業部相關工作做了全面部署：一是固化營業部合規分類評價工作成效，強化“自查自糾自問責”機制，提升風險管理能力和合規意識，發揮內生性約束機制的作用；二是進一步加強營銷人員、投資顧問人員行為管理，嚴格落實規範執業、佣金管理等各項監管要求和自律規範，做好上海地區營銷人員、投資顧問人員兩個信息平台中基本信息和誠信信息的維護和使用，優化市場環境，強化誠信約束；三是要求做好客戶適當性管理，提升客戶分類精細化水平，落實客戶風險評估和銷售産品風險匹配要求，做實合規性和服務性回訪，提升客戶服務能力；四是要求進一步加強投資者權益保護，在各項工作中全面貫徹投資者保護要求，宣導投資理念，普及投資知識，豐富教育形式，提供救濟途徑。
(來源:中國證券報)
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