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上交所發佈2011年自律管理工作報告

發佈時間:2012年03月21日 07:24 | 進入復興論壇 | 來源:上海證券報 | 手機看視頻


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  上海證券交易所今日發佈《2011年自律管理工作報告》。報告指出,2011年交易所共審核上市公司各類公告36482份,事後審核定期報告3652份;實施臨時停牌3235次,連續停牌484次;發出各類監管函件852份。同時,進一步完善了信息披露相關制度和監管規則,為上市公司規範運作和信息披露提供了明確細化的規定。

  報告稱,2011年,上交所在自律管理方面主要做了以下幾方面工作。第一,優化業務規則體系,健全自律管理執法機制,做好監管支持和保障。這方面,上交所按照監管工作的統一部署,以業務規則清理和完善、紀律處分機制優化等為重點開展工作,對監管起到了積極的支持和保障作用。

  第二,保持監管強度,拓展監管深度,自律管理工作取得新成效。一方面,交易所加強上市公司監管,助推藍籌股市場建設,尤其在優化並購重組監管,支持上市公司做優做強方面,全年共受理47家公司進入重大資産重組程序,經信息披露審核和二級市場核查,有25家公司披露了重組公告。同時,有65家公司完成了並購重組,其中40家公司完成重大資産重組,25家公司變更了實際控制人。另一方面,積極強化會員自律管理,支持會員創新業務發展,制定頒布了《會員創新業務試點實施方案專業評價辦法》,創建創新業務評審專家庫,完成6家試點公司約定購回式證券交易業務和15家債券質押式報價回購的專業評價工作。此外,交易所還加強市場交易監管,提升了監管效能,強化了監管執行力。

  2012年,國內外經濟都將面臨嚴峻的考驗,資本市場發展面臨的外部環境更加複雜,自律管理工作將面臨更多的壓力和挑戰。上交所因此將緊緊圍繞和認真落實中央經濟工作會議、全國金融工作會議以及全國證券期貨工作會議精神,進一步發揮好藍籌股市場的積極作用,更好地服務於我國實體經濟的科學發展與轉型,有效防範和化解潛在的金融市場風險,推動適度和有效監管。

  具體而言,交易所將加強風險監測與預判,防範市場系統性風險;抓住監管重點,探索完善上市公司監管新舉措;深化會員與非會員管理工作,推動會員業務創新發展;強化主動監管和風險監測,深化市場交易監管;夯實監管規則基礎,健全誠信監管機制。王璐

  (來源:上海證券報)

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