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寧波證監局近日召開轄區證券期貨經營機構監管工作會議，明確合規工作底線，要求做到“七個嚴禁”。
即：嚴禁證券機構非現場開戶；嚴禁開展委託理財、代客操作；嚴禁違規開立空賬戶；嚴禁設立非法營銷網點；嚴禁利用櫃臺互通服務從事不正當競爭活動；嚴禁發佈虛假信息；嚴禁違規薦股。
寧波證監局邵錫秋表示，今年將以強化合規運作為重點，著力提升證券期貨機構規範化水平。
去年全年，寧波轄區證券期貨經營機構在弱市中保持了平穩運行的態勢。首先，市場總體規模穩步增長。截至去年末，轄區共有證券期貨經營機構91家、證券投資者開戶數89萬戶、客戶總資産1072.36億元，期貨投資者保證金餘額21.69億元。
其次，證券經營機構部分經營業績居全國前列。去年轄區證券成交總額1.56萬億元，營業部部均交易額在全國36個轄區中排名第五；利潤總額5.14億元，部均利潤排全國第三。再次，期貨市場服務地方經濟的能力進一步增強。
就進一步構建轄區證券期貨市場良好的金融生態，邵錫秋提出六點要求：增素質，強化高管隊伍建設。講誠信，提升合規運作水平。育文化，樹立證券期貨形象。強服務，加強投資者權益保護。保穩定，全力維護轄區市場秩序。謀發展，加快創新轉型步伐。（陶君）
(來源:上海證券報)
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