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寧波證監局發“七禁令”規範證券期貨機構

發佈時間:2012年02月25日 15:21 | 進入復興論壇 | 來源:上海證券報 | 手機看視頻


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  寧波證監局近日召開轄區證券期貨經營機構監管工作會議,明確合規工作底線,要求做到“七個嚴禁”。

  即:嚴禁證券機構非現場開戶;嚴禁開展委託理財、代客操作;嚴禁違規開立空賬戶;嚴禁設立非法營銷網點;嚴禁利用櫃臺互通服務從事不正當競爭活動;嚴禁發佈虛假信息;嚴禁違規薦股。

  寧波證監局邵錫秋表示,今年將以強化合規運作為重點,著力提升證券期貨機構規範化水平。

  去年全年,寧波轄區證券期貨經營機構在弱市中保持了平穩運行的態勢。首先,市場總體規模穩步增長。截至去年末,轄區共有證券期貨經營機構91家、證券投資者開戶數89萬戶、客戶總資産1072.36億元,期貨投資者保證金餘額21.69億元。

  其次,證券經營機構部分經營業績居全國前列。去年轄區證券成交總額1.56萬億元,營業部部均交易額在全國36個轄區中排名第五;利潤總額5.14億元,部均利潤排全國第三。再次,期貨市場服務地方經濟的能力進一步增強。

  就進一步構建轄區證券期貨市場良好的金融生態,邵錫秋提出六點要求:增素質,強化高管隊伍建設。講誠信,提升合規運作水平。育文化,樹立證券期貨形象。強服務,加強投資者權益保護。保穩定,全力維護轄區市場秩序。謀發展,加快創新轉型步伐。(陶君)

  (來源:上海證券報)

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