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“搶帽子”遭前女友舉報 葉志剛被罰款百萬元

發佈時間:2012年02月23日 03:44 | 進入復興論壇 | 來源:四川新聞網-成都晚報 | 手機看視頻


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  證監會有關部門負責人昨日表示,近日,證監會對時任海通證券機械行業首席分析師葉志剛操縱市場案作出行政處罰,沒收葉志剛非法所得325787.19元,並處以100萬元罰款及5年市場禁入。

  “分手費”只給6萬

  前女友心理失衡舉報他

  之前有報道稱,葉志剛與私募“合作”被人舉報。這種“合作方法”如下:私募買入一隻股票,分析師就開始推薦,吸引機構或者散戶等投資者購買,以拉抬股價。

  海通證券內部傳言,舉報葉志剛的人是葉志剛的前女友。當初,葉志剛在跟前女友分手時,只給了6萬元分手費,而葉志剛與私募合作,所得好處數十倍於此,前女友對此心理不平衡,故前往監管部門舉報了葉志剛。證監會相關部門負責人昨日證實,舉報葉志剛的人確實是其前女友。

  長期違規代客理財

  “搶帽子”操縱市場遭罰

  這位證監會負責人介紹説,葉志剛于2006年1月進入海通證券研究所工作,2008年4月被聘為海通證券研究所首席分析師,職責是從事機械行業研究,撰寫研究報告。2006年9月至2009年4月期間,在其撰寫的研究報告發送客戶前,葉志剛多次利用本人及所控制的他人證券賬戶,買入研報所推薦的股票,並在研究報告發送後再賣出該種股票,從中獲利。2009年8月,他因涉嫌“違規代客理財”,在公司被監管層突擊檢查。

  回顧葉志剛發佈的研究報告,他推薦的一些股票,往往有上佳表現,如2009年1月23日他推薦的中國船舶,在此後的11個交易日上漲了27%,遠超同期大盤15.75%漲幅。上述證監會負責人表示,本案是一起典型的“搶帽子”操縱市場案。

  人物檔案

  金牌分析師葉志剛

  葉志剛原本前途無量。作為上海交通大學機械設計及理論專業博士的他,2006年2月起,在海通證券研究所任機械行業分析師;2006-2007年帶領海通機械小組連續兩年奪得《新財富》行業排名前三、21世紀金牌分析師機械設備類第二。

  名詞解釋

  何為“搶帽子”?

  “搶帽子”交易是指證券公司、證券諮詢機構、專業仲介機構及其工作人員,買賣或者持有相關證券,並對該證券或其發行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議,以便通過期待的市場波動取得經濟利益的行為。

  根據《證券市場操縱行為認定指引》第三十七條規定:具有下列情形的,可以認定為“搶帽子”交易操縱:一、行為人是證券公司、證券諮詢機構、專業仲介機構及其工作人員;二、行為人對相關證券或其發行人、上市公司公開做出評價、預測或者投資建議;三、行為人公開做出評價、預測或者投資建議前買賣或持有相關證券;四、行為人通過公開評價、預測或者投資建議,在相關證券的交易中謀取利益。成都晚報記者 彭疆

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