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浙江證監局 圍繞“七大提升”促創新發展

發佈時間:2012年02月22日 09:12 | 進入復興論壇 | 來源:新華網 | 手機看視頻


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  本報訊(記者 李磊)2月17日,浙江證監局召開了2012年度轄區證券期貨經營機構監管工作會議。會議傳達了全國證券期貨監管工作會議精神,回顧總結了去年浙江證券期貨業運行及監管工作情況,分析了當前資本市場面臨的形勢,著重對2012年度的監管與發展工作做出全面部署與安排。來自浙江轄區證券、期貨、基金和證券投資諮詢機構的500多名主要負責人參加了本次會議。

  浙江證監局局長呂逸君做了題為《圍繞“七大提升”,促進浙江證券期貨業創新發展》的主題講話。部分證券和期貨公司的代表就提升客戶服務、助推業務轉型、服務實體經濟等問題進行了經驗交流。會議最後舉行轄區證券期貨業“誠信建設年”啟動儀式。 會上,呂逸君回顧了浙江轄區2011年證券期貨業規範發展情況,指出浙江證券期貨市場運行平穩,創新發展勢頭良好,合規管理再上臺階,經營服務模式逐步轉型,經營業績在全國繼續保持應有地位。

  對2012年證券期貨業的監管工作,呂逸君提出了“放鬆管制、鼓勵創新,加強監管、懲處違規”的總體要求,並著重圍繞“七大提升”來開展:一是加快機構轉型。要求證券期貨經營機構明確戰略定位,堅持以客戶為中心的導向,增強服務實體經濟的能力。二是開展“誠信建設年”活動。要求各機構積極參與活動,分階段落實各項活動要求,通過在轄區樹立典型、鞭策後進,不斷提升誠信水平和行業美譽度。三是加強合規建設。要求各機構強化主動合規意識,完善合規制度,規範經營行為,將“精細化、標準化、定量化”管理要求貫徹到合規工作中。四是提升風控能力。要求繼續抓好信息系統安全、輿論引導、信訪處理等維穩工作,嚴格落實凈資本動態監管體系和壓力測試機制,防範系統性、區域性風險。五是深化投資者教育。明確證券期貨經營機構在投資者教育中的主體責任,提升教育工作的針對性和有效性,充分揭示風險,樹立“買者自負”的理念。六是加強人才隊伍建設。力爭通過2─3年的努力,致力於“誠信、盡職、專業、友好”要求,提升轄區從業人員職業道德和專業素養。七是改善監管和服務。進一步厘清監管邊界和責任,合理配置與整合監管資源,改進監管的方式方法,更加體現監管工作的有效性。同時,做到主動服務、有情服務、有效服務,為浙江證券期貨業的規範發展創造良好的外部環境。

  (來源:新華網)

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