中國證監會黨委委員、主席助理吳利軍一行昨赴中信建投北京東直門營業部調研並進行座談，來自中信建投、中金公司、銀河證券、民族證券、東興證券等券商的有關負責人就投保工作的進一步開展提出了建議。

　　中信建投證券董事長王常青表示，當前證券公司業務進入轉型期，行業整體轉型壓力非常大，做好本職的賣方仲介業務是證券公司穩健發展的基礎環節，而加強投資者保護又是經紀業務及證券公司持續發展的關鍵。

　　他介紹，目前中信建投證券在全國範圍內擁有130家營業部，客戶總數達336萬戶，經紀業務員工共3700余人，公司經紀業務對收入的貢獻約佔三分之二。其中資産量在10萬元以內的中小投資者及新客戶又佔據絕對比重，使投保工作面臨較大壓力。而這一情況在整個證券行業都較為普遍。

　　王常青建議，在開展證券公司投資者保護與服務工作上，應當著重注意兩方面，一是加強引導，推動統一行業“風險承受能力”的評估標準；二是簡化針對投資者的信息發佈和披露，力爭簡潔明了，幫助投資者了解金融産品的本質並評估風險。

　　民族證券董事長趙大健認為，目前投資者教育、保護工作的考核和獎懲機制尚不完善，投資者服務保護工作的效果存在不好鑒定、無法量化考核的實際困難，應進一步研究完善這項工作的考核和獎懲機制。同時，應進一步整合資源，提高投教工作落實的執行力，並將投教工作“精細化”，為不同類型的投資者提供差別化的教育服務內容。

　　“投教工作的核心在於依據不同産品、不同客戶情況及風險承受能力提供針對性的保護與服務。”東興證券總經理徐勇力説，投保工作應當是立體的，所有市場主體均應參與其中，就證券公司而言，投保工作也不僅是經紀業務一方面，還應包括投行對上市公司的持續督導、資産管理提供的産品服務等等範疇。

　　中金公司合規總監楊新平特別強調，在完善投資者保護工作的過程中，應抓好證券行業內部的誠信建設，尤其要制度化地嚴防證券公司在提供客戶服務過程中發生道德風險。她還建議整合業內資源，在投資者教育資源等方面形成共享機制。

　　(來源:上海證券報)