中國證監會近日對浙江九龍山國際旅遊開發有限公司、維爾京群島Ocean Garden Ho1dings Ltd.、維爾京群島Resort ProPerty Inter-nationa1 Ltd.等機構在限制期內短線交易行為依法作出行政處罰──給予警告並分別處以10萬元的罰款。據介紹，這是證監會行政處罰首次涉及境外主體。

　　上述三機構均違反規定，屬於典型的上市公司5%以上股東在限制期內短線交易股票案，且數額巨大，性質惡劣。為此，責成九龍山董事會向九龍山國旅追討短線交易所獲收益8443.68萬元，向Resort公司追討1915.79萬美元，向Ocean公司追討271.76萬美元，這些收益全部歸上市公司所有。分析人士判斷，因處罰三主體系同一實際控制人且仍為九龍山股東，預計追討成功的可能性較高。

　　案件回放

　　九龍山國旅、Resrt公司和Ocean公司所持九龍山B股和境外法人股均為轉讓所得，于2009年1月13日完成股權轉讓過戶手續。在股份過戶後，至2009年6月5日，九龍山國旅6個月內合計減持九龍山A股3189萬餘股，成交金額1.65億余元，凈盈利8443萬餘元。九龍山國旅減持前持股比例為15.25%，減持後持股比例為11.58%。至當年7月10日，Resort公司6個月合計減持九龍山B股3452萬餘股，成交金額2425萬餘美元，盈利1915萬餘美元。Resort公司減持前持股比例為11.13%，減持後持股比例為7.16%。至當年6月22日，Ocean公司6個月合計減持九龍山B股719萬餘股，成交金額377萬餘美元，盈利271萬餘美元。Ocean公司減持前持股比例為9.21%，減持後持股比例為8.38%。