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證監會查處首例涉外公司案件

發佈時間:2012年01月22日 09:21 | 進入復興論壇 | 來源:證券時報 | 手機看視頻


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  九龍山三股東在限制期內短線交易,被追討交易收益並處罰金

  中國證監會近日對浙江九龍山國際旅遊開發有限公司(簡稱“九龍山國旅”)、維爾京群島Ocean Garden Holdings Ltd.(簡稱“OCEAN公司”)、維爾京群島Resort Property International Ltd.(簡稱“RESORT公司”)等機構在限制期內短線交易行為依法作出行政處罰。

  證監會有關部門負責人稱,這是第一例涉及海外公司的案件。經查,2007年9月21日,上海九龍山股份有限公司(簡稱“九龍山”)原控股股東日本松岡株式會社(簡稱“日本松岡”)將九龍山4838萬股B股轉讓給RESORT公司,將4000萬股B股轉讓給OCEAN公司。2007年11月16日,日本松岡將九龍山6625萬餘股境外法人股轉讓給九龍山國旅。2009年1月13日,上述股權轉讓完成過戶手續。

  2009年1月13日至6月5日,九龍山國旅6個月內合計減持九龍山A股3189萬餘股,成交金額1.65億余元,凈盈利8443萬餘元,持股比例由15.25%降至11.58%。2009年1月13日至7月10日,RESORT公司6個月內合計減持九龍山B股3452萬餘股,成交金額2425萬餘美元,盈利1915萬餘美元,持股比例由11.13%降至7.16%。2009年1月13日至6月22日,OCEAN公司6個月內合計減持九龍山B股719萬餘股,成交金額377萬餘美元,盈利271萬餘美元,持股比例由9.21%降至8.38%。

  中國證監會有關部門負責人表示,三家公司的上述行為違反了《證券法》第四十七條的規定,構成《證券法》第一百九十五條所述的行為。證監會決定:責成九龍山董事會向九龍山國旅追討短線交易所獲收益8443.68萬元,向RESORT公司追討短線交易所獲收益1915.79萬美元,向OCEAN公司追討短線交易所獲收益271.76萬美元;對九龍山國旅、RESORT公司和OCEAN公司給予警告,並分別處以10萬元的罰款。

  上述負責人強調,《證券法》第四十七條明確規定持有上市公司股份5%以上的股東,將其持有的該公司股票在買入6個月內賣出,或者在賣出後6個月內又買入,由此所得收益歸該公司所有,之所以做這樣的規定,就是為了防止持有上市公司股份5%以上的股東利用其特殊地位或者信息優勢,通過買賣本公司股票牟取非法利益,破壞證券交易秩序。對於違反該規定的,除收益歸公司所有外,還將面臨3萬元以上10萬元以下的處罰。

  他同時提醒,上市公司大股東及高管人員,應嚴格遵守法律規定,不得從事短線交易及其他違法違規行為。(記者 于揚)

  (來源:證券時報)

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