九龍山三股東在限制期內短線交易，被追討交易收益並處罰金

　　中國證監會近日對浙江九龍山國際旅遊開發有限公司（簡稱“九龍山國旅”）、維爾京群島Ocean Garden Holdings Ltd.（簡稱“OCEAN公司”）、維爾京群島Resort Property International Ltd.（簡稱“RESORT公司”）等機構在限制期內短線交易行為依法作出行政處罰。

　　證監會有關部門負責人稱，這是第一例涉及海外公司的案件。經查，2007年9月21日，上海九龍山股份有限公司（簡稱“九龍山”）原控股股東日本松岡株式會社（簡稱“日本松岡”）將九龍山4838萬股B股轉讓給RESORT公司，將4000萬股B股轉讓給OCEAN公司。2007年11月16日，日本松岡將九龍山6625萬餘股境外法人股轉讓給九龍山國旅。2009年1月13日，上述股權轉讓完成過戶手續。

　　2009年1月13日至6月5日，九龍山國旅6個月內合計減持九龍山A股3189萬餘股，成交金額1.65億余元，凈盈利8443萬餘元，持股比例由15.25%降至11.58%。2009年1月13日至7月10日，RESORT公司6個月內合計減持九龍山B股3452萬餘股，成交金額2425萬餘美元，盈利1915萬餘美元，持股比例由11.13%降至7.16%。2009年1月13日至6月22日，OCEAN公司6個月內合計減持九龍山B股719萬餘股，成交金額377萬餘美元，盈利271萬餘美元，持股比例由9.21%降至8.38%。

　　中國證監會有關部門負責人表示，三家公司的上述行為違反了《證券法》第四十七條的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述的行為。證監會決定：責成九龍山董事會向九龍山國旅追討短線交易所獲收益8443.68萬元，向RESORT公司追討短線交易所獲收益1915.79萬美元，向OCEAN公司追討短線交易所獲收益271.76萬美元；對九龍山國旅、RESORT公司和OCEAN公司給予警告，並分別處以10萬元的罰款。

　　上述負責人強調，《證券法》第四十七條明確規定持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入6個月內賣出，或者在賣出後6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，之所以做這樣的規定，就是為了防止持有上市公司股份5%以上的股東利用其特殊地位或者信息優勢，通過買賣本公司股票牟取非法利益，破壞證券交易秩序。對於違反該規定的，除收益歸公司所有外，還將面臨3萬元以上10萬元以下的處罰。

　　他同時提醒，上市公司大股東及高管人員，應嚴格遵守法律規定，不得從事短線交易及其他違法違規行為。（記者 于揚）

　　(來源:證券時報)