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“自掏腰包”2000余萬 大成提風險準備金彌補損失

發佈時間:2012年01月22日 08:52 | 進入復興論壇 | 來源:山西電視臺 | 手機看視頻


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  大成優選基金合同規定,基金設立專門的業績風險準備金,用於在基金凈值增長率低於業績比較基準增長率超過5%時彌補持有人損失;基金管理人每月從已提取的上一月基金管理費中計提10%作為業績風險準備金,劃入專門的業績風險準備金賬戶。

  過年前夕,大成基金髮佈公告,宣佈提取旗下大成優選基金業績風險準備金2323.47萬元,並將其劃入該基金資産。分析人士表示,這是業內首次啟動業績風險準備金,雖然從直接影響上看,上述資金的劃入僅對基金份額凈值産生約0.005元的影響,但至少讓基金從“旱澇保收”向切實保護持有人利益轉變的道路上邁出了積極的一步。

  大成基金19日公告稱,根據《大成優選股票型證券投資基金基金合同》約定,經大成基金管理有限公司計算並經基金託管人——中國銀行(601988)股份有限公司復核,大成優選股票型證券投資基金2011年度業績表現與業績基準表現的差異達到運用業績風險準備金彌補持有人損失的條件。大成基金將於2012年1月30日按照基金合同的約定,將截至2011年12月31日本基金業績風險準備金賬戶應計提金額合計23,234,775.34 元(含賬戶累計利息365,636.20 元)一次性劃入基金財産。上述資金的劃入將對基金份額凈值産生約0.005元的影響。

  大成優選基金合同規定,基金設立專門的業績風險準備金,用於在基金凈值增長率低於業績比較基準增長率超過5%時彌補持有人損失;基金管理人每月從已提取的上一月基金管理費中計提10%作為業績風險準備金,劃入專門的業績風險準備金賬戶。

  據悉,這是業內首次啟動業績風險準備金彌補基民損失的案例。

  分析人士表示,儘管從直接影響來看,上述資金的劃入對基民的損失彌補作用微弱,但從推動基金行業用實際行動切實有效行動來保護持有人利益的角度講,具有積極意義。

  值得一提的是,這並非基金自掏腰包彌補基民損失的首例。此前,受雷曼破産的拖累,華安國際運營停頓。華安基金當時承諾,若雷曼兄弟無法履行保本責任,資金缺口將由華安基金公司予以彌補。去年9月20日華安基金明確表示,將如期兌現到期保本承諾,確保投資者至少可按基金初始發售的面值收回本金,該基金最終平靜謝幕。

  北京某基金研究人士表示,長期以來,基金“旱澇保收”的運作模式飽受詬病,其整體形象遭受質疑,只有切實有效地遵守基金合約,踐行對投資者的承諾,才能重塑專業理財投資者的形象。

  此外,有聲音呼籲,除了行業自律,制度健全更應成為維護投資者利於的重要保障。“大成基金補償持有人,是因為合同中有關於‘業績風險準備金’的條款,大成只是按照契約履行義務。”另一位基金分析人士表示:“希望有更多的基金管理人制訂此類條款,同時補償的條件應當更加放寬。比如,只要低於業績比較基準2%就補償。業績風險準備金也不必固定比例,可以考慮低於業績比較基準的程度越高,提取的比例越高。”

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