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證監會首次行政處罰境外機構

發佈時間:2012年01月22日 06:36 | 進入復興論壇 | 來源:上海證券報 | 手機看視頻


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  中國證監會首次對境外機構短線交易作出處罰。

  記者19日獲悉,中國證監會近日對浙江九龍山國際旅遊開發有限公司、維爾京群島Ocean Garden Holdings Ltd。、維爾京群島Resort Property International Ltd。等機構在限制期內短線交易行為依法作出行政處罰。據證監會有關部門負責人介紹,這是證監會行政處罰首次涉及境外主體。

  同時,上述主體短線交易所獲收益超過2億元,責成上市公司九龍山董事會追討,這些收益將全部歸上市公司所有。該人士判斷,因處罰三主體系同一實際控制人且仍為九龍山股東,預計追討成功的可能性較高。

  經查,九龍山國旅、Resort公司和Ocean公司所持九龍山B股和境外法人股均為轉讓所得,于2009年1月13日完成股權轉讓過戶手續。

  在股份過戶後,至2009年6月5日,九龍山國旅六個月內合計減持九龍山A股3189萬餘股,成交金額1.65億余元,凈盈利8443萬餘元。九龍山國旅減持前持股比例為15.25%,減持後持股比例為11.58%。至當年7月10日,Resort公司六個月合計減持九龍山B股3452萬餘股,成交金額2425萬餘美元,盈利1915萬餘美元。Resort公司減持前持股比例為11.13%,減持後持股比例為7.16%。至當年6月22日,Ocean公司六個月合計減持九龍山B股719萬餘股,成交金額377萬餘美元,盈利271萬餘美元。Ocean公司減持前持股比例為9.21%,減持後持股比例為8.38.

  上述三機構均違反規定,屬於典型的上市公司5%以上股東在限制期內短線交易股票案,且數額巨大,性質惡劣。為此,責成九龍山董事會向九龍山國旅追討短線交易所獲收益8443.68萬元,向Resort公司追討1915.79萬美元,向Ocean公司追討271.76萬美元,這些收益全部歸上市公司所有。

  同時,對九龍山國旅、Resort公司和Ocean公司給予警告,並分別處以10萬元的罰款。

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