國泰信用互利分級債券型證券投資基金之互利A與互利B基金份額

　　上市交易提示性公告

　　國泰信用互利分級債券型證券投資基金之互利A與互利B基金份額定於2012年1月17日開始在深圳證券交易所上市交易。互利A基金份額的場內簡稱為：互利A，代碼：150066；互利B基金份額的場內簡稱為：互利B，代碼：150067。經基金託管人中國建設銀行股份有限公司復核，互利A基金份額截至2012年1月16日的基金份額凈值為1．003元，上市首日以該基金份額凈值1．003元（四捨五入至0．001元）為開盤參考價，並以此為基準設置漲跌幅限制，幅度為10％；互利B基金份額截至2012年1月16日的基金份額凈值為0．996元，上市首日以該基金份額凈值0．996元（四捨五入至0．001元）為開盤參考價，並以此為基準設置漲跌幅限制，幅度為10％。

　　國泰基金管理有限公司

　　2012年1月17日

　　國泰基金管理有限公司調整

　　長期停牌股票估值方法及影響的公告

　　根據中國證券監督管理委員會《關於進一步規範證券投資基金估值業務的指導意見》（〔2008〕38號公告）以及中國證券業協會基金估值工作小組《關於停牌股票估值的參考方法》的原則和有關要求，國泰基金管理有限公司自2012年1月13日起按指數收益法對所管理的證券投資基金持有的長期停牌股票進行估值，估值結果對基金資産凈值的影響如下：

　　基金簡稱 長期停牌股票 基金資産凈值

　　的影響

　　股票代碼 股票名稱

　　國泰中小盤成長股票（LOF） 300058 藍色光標 0．62％

　　國泰金鷹增長股票 300058 藍色光標 0．35％

　　國泰區位優勢股票 300058 藍色光標 0．21％

　　國泰金牛創新股票 300058 藍色光標 0．08％

　　國泰金龍行業混合 300058 藍色光標 0．06％

　　上述估值政策和有關數據已經各託管銀行復核確認。待該股票恢復採用當日收盤價格進行估值時不再另行公告。

　　特此公告。

　　國泰基金管理有限公司

　　2012年1月17日