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證監會通報五起 違法違規案件

發佈時間:2012年01月10日 21:16 | 進入復興論壇 | 來源:深圳特區報 | 手機看視頻


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  據新華社北京1月6日電 證監會6日通報五起案件,包括遼寧森能董事李鵬涉嫌內幕交易案、鮑崇民等人涉嫌內幕交易案、廣東百靈信等“搶帽子”操縱案、徐翀等涉嫌操縱證券市場案以及滄州化工信息披露違法案件。

  根據通報,2010年4月遼寧方大集團決定與其控制的方大特鋼科技股份有限公司和遼寧森能共同收購同達鐵選,並於當年5月5日簽訂了股權轉讓協議,正式公告于2011年1月4日才發佈。遼寧森能董事李鵬代表公司參與簽署協議。之後,李鵬用“遼寧森能”等9個賬戶,動用資金1.04億元,累計買入方大特鋼股票1300余萬股,獲利700余萬元。

  另一起內幕交易案中,河南省裕豐複合肥有限公司實際控制人鮑崇憲的胞弟鮑崇民等人在知曉裕豐複合肥將重組ST海鳥的內幕信息的情況下,利用“王某某”“潘登”等13個證券賬戶連續買入ST海鳥股票,構成內幕交易罪。

  廣東百靈信“搶帽子”案中,證券投資諮詢機構廣東百靈信投資管理有限公司在2008年1月17日至2009年7月31日期間,以先行買入證券、後向公眾推薦、再搶先賣出的搶帽子手法,先後233次交易97只證券,累計成交金額20億余元,獲利2570萬餘元。

  與此案類似,具有證券投資諮詢業務資格的分析師徐翀等人也是採取在推薦前買入、薦股當日賣出的手法,于2009年5月18日至6月20日期間買賣股票,累計成交金額1.3億余元,獲利460萬元。

  另外,證監會對滄州化工存在多次信息披露違法違規行為作出行政處罰,對滄州化工公司給予警告,並處以30萬元罰款,對時任董事長、時任董事兼總經理等10余人作出相應的行政處罰。

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  • 2009年
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