申請資管業務試點的期貨公司最近兩次分類監管評級均不低於B類B級

　　■本報記者 朱寶琛

　　中國證監會3日發佈《期貨公司資産管理業務試點辦法》。證監會有關部門負責人介紹，期貨公司資管業務可以投資于期貨、期權及其他金融衍生品，股票、債券、證券投資基金、集合資産管理計劃、央行票據、短期融資券、資産支持證券等，中國證監會認可的其他投資品種。

　　負責人同時介紹，申請資管業務試點的期貨公司，凈資本要達到5億元以上，最近兩次期貨公司分類監管評級均不低於B類B級。同時，要至少配備1名專職高管人員（具有5年以上期貨、證券或者基金從業經歷，並取得期貨投資諮詢業務從業資格或相應的證券從業資格）和5名以上專職業務人員（具有3年以上期貨從業經歷或者3年以上證券、基金等投資管理經歷，並取得期貨投資諮詢業務從業資格）。近3年合規經營，無違法違規經營記錄。要有資管業務的實施方案、管理制度以及滿足業務發展需要的場地和設施等。

　　為規範期貨公司資管業務的賬戶設置和資金存管，《試點辦法》作了相應規定。首先，投資期貨類品種的期貨資管賬戶設置及其資金存管完全納入期貨市場保證金安全存管監控體系，期貨公司應當對期貨資管賬戶進行單獨標識和管理。期貨資産管理賬戶要遵守期貨交易所風險控制管理辦法等相關要求，監控中心、期貨交易所要對期貨資産管理賬戶進行重點監測和監控。其次，對資管業務投資于非期貨類産品的，期貨公司應當遵守相關市場的開戶規定和監管要求。開立用以資産管理的聯名賬戶以及其他賬戶，並向監控中心備案，同時應遵守相應法律法規規定及有關監管要求。最後，開展業務過程中，期貨公司每日要向監控中心報送期貨資管賬戶和非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值信息，期貨公司和監控中心應當保障客戶能夠及時查詢委託資産的盈虧、凈值信息。

　　此外，負責人表示，為保護投資者合法權益，《試點辦法》高度重視防範資管業務的利益衝突和不公平交易，規定的具體措施有：一是要求期貨公司對資管業務進行集中管理，在人員、業務、場地等方面要與其他業務部門相互獨立，建立業務隔離墻制度，有效隔離業務風險；二是對期貨公司關聯人和有關人員及其親屬的資産管理委託實行回避或者信息披露制度；三是要求期貨公司對不同期貨資管賬戶之間、期貨資管賬戶與期貨經紀賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間的同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時機和交易價差進行監控和分析，嚴格禁止前述相關賬戶之間可能導致不公平交易和利益輸送的同日反向交易；四是設定合理的收費制度。期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，並可基於委託管理業績收取相應的報酬；五是對期貨公司或其從業人員侵害投資者合法權益的各類違規行為，嚴格追究其法律責任。