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深交所:深化落實創業板市場投資者適當性管理制度

發佈時間:2012年03月02日 14:47 | 進入復興論壇 | 來源:中國證券報 | 手機看視頻


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  深交所近日召開“深化落實創業板市場投資者適當性管理制度培訓會”,針對近期市場炒作及制度執行中暴露的突出問題,提出了證券公司下一步深化落實適當性管理制度的具體要求。一要進一步加強投資者準入管理,強化對交易經驗少、承受能力差客戶的風險教育,避免投資者盲目參與創業板;二要對已進入創業板市場的投資者,加強交易行為管理,持續揭示風險,通過多種方式勸導投資者理性參與交易;三要引導投資者關注創業板特有的退市風險,強化退市風險警示,確保能及時向持有相關股票的投資者送達退市信息;四要進一步完善創業板客戶的聯絡與回訪機制,及時了解客戶交易習慣與投資需求,通過不斷改進服務與産品創新,為客戶提供合適的投資選擇。

  深交所有關負責人表示,創業板從2009年10月啟動兩年多以來,市場規模穩步擴大、運行總體平穩,但創業板公司股本小、業務新,經營風險和市場風險較大,尤其是創業板退市制度實施在即,對參與投資者的風險承受能力提出了更高要求。2009年7月,投資者適當性管理制度首次在創業板市場全面實施,經過廣大證券公司的共同努力,取得了較好的成效。絕大部分證券公司建立了客戶管理系統,精細化的客戶風險評估與分類管理體系基本形成,投資者教育與風險揭示效果初步顯現,投資者的整體風險意識有所增強。截至去年底,開通創業板交易的個人投資者數已達2055萬,其中901萬投資者參與過創業板的新股申購或二級市場交易。從市場情況來看,創業板參與者中存在大量的中小投資者,相當一部分對創業板市場風險認識不足,盲目跟風炒作現象比較突出,需要證券公司進一步強化投資者適當性管理,有效引導投資者審慎參與創業板。

  該負責人強調,深交所下一步將加強對證券公司的監督檢查,確保制度執行落實到位,同時繼續跟蹤市場情況,做好溝通協調,針對創業板市場發展的需要,不斷完善投資者適當性管理制度。

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