證券時報記者獲悉，近日，深交所召開了“深化落實創業板市場投資者適當性管理制度培訓會”。深交所有關負責人表示，從市場情況來看，創業板參與者中存在大量的中小投資者，相當一部分對創業板市場風險認識不足，盲目跟風炒作現象比較突出，需要證券公司進一步強化投資者適當性管理，有效引導投資者審慎參與創業板。

　　深交所與參會證券公司共同對創業板投資者適當性管理兩年多來的實踐進行了回顧總結，分析了創業板市場的風險特徵，針對近期市場炒作及制度執行中暴露的突出問題，提出證券公司下一步深化落實適當性管理制度的具體要求。一要進一步加強投資者準入管理，強化對交易經驗少承受能力差客戶的風險教育，避免投資者盲目參與創業板；二要對已進入創業板市場的投資者，加強交易行為管理，持續揭示風險，通過多種方式勸導投資者理性參與交易；三要引導投資者關注創業板特有的退市風險，強化退市風險警示，確保能及時向持有相關股票的投資者送達退市信息；四要進一步完善創業板客戶的聯絡與回訪機制，及時了解客戶交易習慣與投資需求，通過不斷改進服務與産品創新，為客戶提供合適的投資選擇。

　　深交所有關負責人表示，創業板從2009年10月啟動兩年多以來，市場規模穩步擴大運行總體平穩，但創業板公司股本小業務新，經營風險和市場風險較大，尤其是創業板退市制度實施在即，對參與投資者的風險承受能力提出了更高要求。2009年7月，投資者適當性管理制度首次在創業板市場全面實施，經過廣大證券公司的共同努力，取得了較好的成效。絕大部分證券公司建立了客戶管理系統，精細化的客戶風險評估與分類管理體系基本形成，投資者教育與風險揭示效果初步顯現，投資者的整體風險意識有所增強。截至去年底，開通創業板交易的個人投資者數已達2055萬，其中901萬投資者參與過創業板的新股申購或二級市場交易。

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