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□落實“十二五”規劃的五大重點:
拓展和完善儲蓄轉化為投資的機制、切實加快結構調整和産業升級、全力促進科技創新、動員出更多資源來建設文化強國、維護國家經濟金融安全
□六方面的任務:
加快多層次資本市場體系建設、積極發展多樣化的投融資工具、大力培育多元化的投資者群體、切實加強資本市場誠信建設、堅決打擊證券期貨違法違規行為、時刻警惕和防範區域性、系統性風險
⊙記者 劉偉 彭超 朱先妮
12月1日,深圳,第九屆中小企業融資論壇,中國證監會新任主席郭樹清首次全面論述了“十二五”期間中國資本市場的功能和任務。
郭樹清在題為《深化證券期貨市場改革 促進實體經濟科學發展》的演講中指出,“十二五”期間資本市場改革發展的中心任務是要堅持以科學發展為主題,以加快轉變經濟發展方式為主線。堅定不移地深化資本市場的改革創新,把中國的資本市場建設成為自主創新的發動機、産業升級的推進器、國民經濟的晴雨錶、全球合作的粘合劑。
20多年成就偉大
郭樹清説,20多年來,中國資本市場在探索中前進,在改革中創新,走出了一條符合市場規律和中國國情的發展道路。一是堅持市場化導向,積極培育和完善證券期貨運行機制。二是堅持法治化導向,切實維護“三公”原則。三是堅持公開化導向,著力增強市場透明度。經過多年的不懈努力,我國資本市場規模穩步擴大,承載能力大幅提升,日益深刻地影響著我國的國民經濟和社會發展。
但他指出,中國的證券期貨市場還十分年輕,存在明顯的缺點和不足。
落實“十二五”規劃五大重點
郭樹清説,國家“十二五”規劃綱要明確提出,經濟社會發展要堅持以科學發展為主題,以加快轉變經濟發展方式為主線,這也是資本市場改革發展的中心任務。
郭樹清列出了資本市場落實“十二五”規劃的五大重點:拓展和完善儲蓄轉化為投資的機制,切實加快結構調整和産業升級,全力促進科技創新,動員出更多資源來建設文化強國,維護國家經濟金融安全。
他強調,應拓展和完善儲蓄轉化為投資的機制。大力發展資本市場,有助於推進投資主體的多元化和融資方式的多樣化,有助於引導民間資本進入代表未來發展方向的領域。
動員出更多資源來建設文化強國。
資本市場至少可以從三個方面支持和促進文化的發展。首先,通過發展創業基金和風險投資,支持文化創意人才和團隊,把各種美好的夢想變成現實。其次,通過支持符合條件的文化企業發行上市,鼓勵文化類上市公司並購重組等多種渠道,推動文化産業成為國民經濟支柱性産業。再次,資本市場是以委託代理和商業信用為基礎的市場,有效提升各類市場主體的法治意識和誠信水平,使社會各界認可這個市場、信任這個市場,也是對社會誠信建設和文化建設不可估量的貢獻。
維護國家經濟金融安全。當前我國金融重要的風險因素仍然是金融結構失衡。間接融資比例過高,意味著銀行體系集中承擔了大部分的市場風險。大力發展直接融資市場,逐步改善融資結構,運用好資本市場分散風險的功能,可以顯著增強我國金融體系抵禦風險的能力。
六大創新發展任務
郭樹清説,做好證券期貨的改革和監管工作,就是要堅定不移地落實“ 十二五”規劃綱要的要求, 扎紮實實推進資本市場的改革創新和健康發展。
郭樹清明確了六方面的任務:
加快多層次資本市場體系建設。要繼續支持符合條件的公司在主板上市,堅持不懈地發展中小企業板,積極穩妥地發展創業板市場。加快統一監管的場外市場建設步伐,穩步推進期貨、期權和金融衍生品市場發展,認真研究櫃臺交易的可行性。
積極發展多樣化的投融資工具。要落實國務院關於積極穩妥發展債券市場的要求, 鼓勵符合條件的企業通過發行公司債券籌集資金。逐步研究推動地方債、機構債、市政債、高收益債等固定收益類金融産品創新 。加快實現債券市場的互聯互通。要積極研究股票、基金相關的新品種,探索並購重組、資産證券化以及期貨期權等金融工具創新。逐步建立以市場為主導的品種創新機制,不斷豐富市場投融資産品體系 ,更好地服務於中小企業和創新創業活動 。
大力培育多元化的投資者群體。加強對多層次市場各類産品的風險揭示和歸類,落實與之相匹配的投資者適當性制度,引導投資者審慎評估,理性參與,確保將合適的産品賣給合適的投資人。在強化對廣大中小投資者服務的同時,要鼓勵和引導證券投資基金、養老基金 、社保基金、保險資金等機構投資者協調發展,積極引導風險投資、私募股權投資陽光化、規範化運作,共同促進資本市場穩定健康發展。
切實加強資本市場誠信建設。證監會將&&講誠信,推進政務信息公開和陽光作業,搞好主動溝通和解疑釋惑,提高監管工作的透明度。升級和完善資本市場誠信檔案數據庫,豐富誠信監管和約束手段,積極督促上市公司、證券公司 、基金公司、期貨公司和其他仲介機構不斷提升商務誠信水平。
堅決打擊證券期貨違法違規行為。當前,市場監管工作的一項重點仍然是防控和打擊內幕交易。他鄭重聲明,中國證監會對內幕交易和證券期貨犯罪始終堅持零容忍的態度 ,發現一起堅決查處一起。證監會還將繼續改進監管手段和方式,嚴懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規行為,維護好市場“三公”原則。
時刻警惕和防範區域性、系統性風險。要認真貫徹落實國務院關於清理整頓各類交易場所的部署,協同有關方面加強組織指導和監督檢查,推動清理整頓工作有序、有效開展。要深入排查、妥善處置非法證券發行和非法經營證券業務活動,防止形成區域性證券期貨風險。要進一步加強對貨幣市場、資本市場、保險市場不同主體行為模式及其互動關係的預防性研究,加強監管協調,防止風險在不同主體、不同市場間傳遞和轉移。 密切關注國際金融市場動向,強化跨境風險的監控、評估、預警和應急處置, 牢牢守住不發生系統性風險的底線。