上海證券報：證監會啟動三地派出機構行政處罰試點

　　上海、廣東、深圳證監局可按照規定對自辦案件進行審理、聽證，實施行政處罰

　　⊙記者 張歡

　　經國務院批准同意，證監會決定在上海、廣東、深圳證監局等三家派出機構正式開展行政處罰試點工作。試點期間，三家機構將按照規定對自辦案件進行審理、聽證，實施行政處罰。

　　證監會有關部門負責人在昨日的通氣會上表示，案件處罰範圍是自立案件中案情簡單、規則明確、影響較小、處罰不重，能夠快速結案的案件。案情重大複雜，涉及司法移送以及其他可能對當事人權益造成較大影響的大案仍由證監會會機關負責進行處理。試點單位具體進一步的受案範圍，將在先期試點工作中逐步探索，不斷總結經驗。

　　據介紹，按照謹慎穩妥的原則，此次證監會選擇了上海、廣東和深圳證監局三家條件比較成熟的派出機構進行試點工作。為確保試點工作積極穩妥開展，證監會成立了試點工作領導小組和工作小組，制訂和調整了案件調查、備案等一系列制度，三家試點單位在規章制度、人員配備、硬體設施等方面做了充分準備。

　　該負責人指出，試點單位的案件審理活動一定要合法、合規，行政處罰決定要與會機關和其他試點單位的定性量罰保持一致，不至於出現畸輕畸重，造成當事人“監管套利”的現象。各試點單位要明確責任，嚴肅紀律，防干擾，減干擾，遵守案件審理的回避制度，健全審理工作中反腐倡廉制度。

　　“審查分離是權利制衡、防止權利濫用的根本上的制度保障，是證監會行政執法體制的一項重大創新，是依法行政的重要體現，受到各方肯定。”該負責人説，“在行政處罰試點過程中，試點單位要堅持查審分離原則，在制度、組織和人事上要做到調查和審理人員分開，部門獨立，分管領導分開負責。”

　　該負責人還表示，派出機構行政處罰試點工作涉及執法體制的調整，意義非常重大。

　　這一工作是健全具有中國特色的證券執法體制的重要組成部分，是對目前集中統一的證券監管體制的完善，符合監管實際的需要。通過合理劃分證監會會機關和派出機構之間的行政處罰權，合理調配監管資源，將在整個證券監管系統形成科學、高效的行政處罰工作機制，能夠進一步強化對證券違法違規行為的打擊力度，大大提高辦案效率和執法效能，保護廣大投資者的合法權益。

　　“在試點過程中，證監會將繼續堅持依法行政，程序正當，處理案件公開透明，注重保護相對人的權利，並要不斷加強對試點單位的監督和指導，保持證券執法尺度、標準的統一，提高行政處罰的質量和效率。同時，將在實踐中不斷發現問題總結經驗，理順和完善體制機制，確保試點工作順利開展。”該負責人説。