隨著我國期貨市場近年來的快速發展，期貨公司業務種類和業務規模都在不斷擴張，尤其是在資産管理、境外期貨代理等創新業務即將推出的背景下，合規經營對期貨公司來説已由外部推動轉為內生發展需要，新的市場環境對期貨公司的內控提出新的挑戰和更高的要求。

　　業務的快速發展，給期貨公司的盤中透支、客戶保證金管理帶來新的風險傳導方式。期貨日報記者在“2012年期貨內控管理培訓班”上了解到，一些期貨公司應客戶需求開始使用多套交易、結算系統，有期貨公司甚至啟用了多達8套的交易和結算系統，給結算和風控部門帶來很大壓力。“客戶在使用銀期轉帳時，有可能會因多套交易系統和結算系統數據的不同步，引發入金不可用或出金時産生透支交易等情況。”對此，招商期貨首席風險官楊潔表示，招商期貨使用二席系統的客戶一般銀期出金在下午3點15分交易結束後開放。有特殊客戶需盤中出金的，儘量集中在中午休市時間處理，同時要做好客戶在主系統和二席系統的資金同步。對客戶的銀期入金，公司同樣會注意盤中監控，提高二席客戶的資金使用和滿意度。

　　中投天琪期貨首席風險官馬紅菊表示，公司在受理客戶開通非主席交易系統後，會關閉主交易結算系統的出金權限，客戶申請預約出金時，公司在其交易的系統中“凍結”該客戶等資金並開放主交易系統的權限後，客戶才能辦理銀期轉帳。

　　“多套交易系統不能實現出入金實時同步，給期貨公司在工作流程設計、操作風險控制等方面提出更多更高的要求。長遠來看，隨著公司客戶數量越來越多以及客戶需求的多樣化，期貨公司應用多套交易系統在各業務環節的風險控制要更加精細化。此外，期貨公司在系統上的投入以及軟體商對行業軟體的改進也是非常有必要。”馬紅菊説。

　　隨著程序化交易的日益推廣，各公司推出紛紛推出了不同特點的交易軟體，但由於投資者可能對一些軟體的功能不甚了解，容易産生誤操作，從而引發客戶糾紛。“要加強對使用新系統客戶的後續培訓和指導，增強公司的客戶服務能力。”一位監管層人士表示。

　　多項創新業務的推出將給給期貨公司帶來越來越多的業務交叉點，這也對合規工作在人才支持上提出了更高的要求。據光大期貨首席風險官肖海平介紹，光大期貨合規稽核部目前在編人員已達6人，其中碩士2人，教育背景涵蓋法學、經濟、金融和會計四類，包括具有海外留學經歷、長期從事法律事務、多年期貨從業經歷的專業人員，而主管合規稽核部的副總有過多年IT工作經驗。

　　招商證券法律合規部總經理張興結合多年合規管理經驗告訴記者，在新業務新産品上，法律合規論證要提前介入，以提供相關服務與支持。要做好信息隔離，還要處理好法律合規控制與業務發展的關係。(饒紅浩)