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交所5月22日晚間正式發佈《深圳證券交易所中小企業私募債券業務試點辦法》,意味著中小企業私募債業務試點正式啟動,首批品種有望于6月中旬推出。
目前,深交所正會同證券業協會、結算公司等緊鑼密鼓地進行相關業務和技術準備。
試點辦法明確,中小企業私募債券為未上市中小微型企業以非公開方式發行的公司債券,發行利率不得超過同期銀行貸款基準利率的3倍,並且期限在1年(含)以上。
中小企業私募債採取備案制發行,交易所在接受備案材料的10個工作日內完成備案,並在深交所綜合協議交易平臺為私募債券提供轉讓服務。
深交所同時發佈了《中小企業私募債券試點業務指南》,對試點辦法框架內容進行細化,明確了中小企業私募債備案登記表、募集説明書及合格投資者風險認知書等材料的內容與格式要求,同時還明確了備案、轉讓服務及信息披露申請的渠道和程序。
深交所表示,中小企業私募債的推出,強化了直接金融與中小微企業有效對接,將為解決中小企業融資問題提供新的有效途徑,也有望為資本市場創新注入新的活力。