控制機制缺失 基金經理賺外快惹糾紛

　　一波未平一波又起，繼今年7、8月的“違規門”、“投毒門”之後，日前，匯豐晉信基金再曝醜聞。據稱，有投資者因與該公司某經理“搭伴”炒股分贓不均而到其辦公室大鬧，直到警察、保安趕到“調解”才得以平息。

　　截至記者發稿時，匯豐晉信基金方面還未就此事做出正面回應，然而，投資市場已然掀起軒然大波，讓危機重重、是非不斷的公募基金業再遭考驗。

　　12月17日晚，微博上有人爆料：“匯豐晉信基金公司出了老鼠倉，匯豐晉信基金公司裏的經理，私自和家住上海的先生開老鼠倉炒股，因分贓不均而産生糾紛。12月14日星期三，該先生到匯豐基金公司裏抗議，驚動了警察過來調解，大樓裏所有的保安都調到了35層……” 一石激起千層浪，很快，該消息在網絡上廣泛傳播開來，轉發數量達到800余條，評論諸多，各界人士議論紛紛。

　　也許是因為正值週末，昨日，匯豐晉信基金方面並未就此事做出正面回應。不過，記者隨後從多方了解到，上述微博中提到的上門抗議事件及大廈保安人員趕去“維和”等確有其事發生，現場描述也基本屬實。

　　“是否涉嫌老鼠倉”是該事件關注者議論最多的焦點。對此，知情的業內人士表示，從目前的情況看，還無法定論。昨日中午，記者聯絡到了匯豐晉信基金市場部的相關人員，他們對“抗議門”事件雖不置可否，但卻以出差為由，表示並不了解其中細節，不願透露更多。他們對記者惟一明確的表態就是，堅決否認涉嫌老鼠倉。

　　在基金行業裏，所謂“老鼠倉”是指基金從業人員在使用公有資金拉升某只股票之前，先用個人資金在低位買入該股票，再用公有資金將股價拉升到高位後，其率先賣出個人倉位進而獲利的行為。就此，有業內人士推測，匯豐晉信涉事的這位經理與抗議的這位投資者之間應屬於“搭伴”炒股，變相代客理財，基金公司的經理提供選股信息及操作指導，盈利後雙方按比例分成。

　　不過，基金分析師羅放指出：“這種行為即使不在被嚴打的老鼠倉之列，亦是違規行為。目前新基金法還未頒布實施，基金從業人員依然不能炒股。”他還説，近些年來，一些基金一線人員從早期的代人理財逐漸變成為自己利益理財，有的基金經理鋌而走險玩起了老鼠倉，這些都已不是個例。不僅説明基金從業人員素質低下，更加凸顯基金公司在治理結構、內部控制機制等方面的弊端與缺陷。儘管基金公司都會將這些現象認定為“個人行為”，但基金公司難辭其咎，至少其負有監管不到位等方面的責任。

　　公募基金有規定，為避免利益輸送，不允許買入基金託管人的股票。但今年7月20日，匯豐晉信中小盤股票基金在二季報中稱：“本報告期內，本基金誤買入基金託管人中國建設銀行發行的股票。本基金管理人于購入該股後的第一個工作日，對上述股票進行了清倉處理並由公司彌補了投資損失和利息損失。”

　　時隔一個月後，匯豐晉信基金又曝出了女交易員向主管進行“指甲油”投毒事件，最後以女交易員離職而告終。該事件平息很快，但在很多投資者的心中已多少留下陰影——“交易部內部出現‘投毒’事件，僅以惡作劇解釋太過簡單，在一定程度上暴露了公司內部管理有問題！”有網友如此表示，“工作中都能如此作為，那在基金交易方面會不會出問題，這很令人懷疑！”（記者 王丹）