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證監會“零容忍”違法違規行為

發佈時間:2011年12月12日 10:36 | 進入復興論壇 | 來源:中國證券報 | 手機看視頻


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  證監會日前通報了六起證券市場違法違規案件,分別是廣東中恒信公司、薛書榮、鄭宏中等機構和個人操縱證券市場案、殷保華、劉銳等5人非法證券投資諮詢案、余凱等人涉嫌操縱證券市場案、姚四俊等人內幕交易案、聯合置地法人利用他人賬戶從事證券交易行為和江蘇三友信息披露違法行為案。

  根據證監會通報的案情,中恒信案件是自2007年4月至2009年10月,薛書榮等人以70個自然人名義在44家證券營業部開立112個資金賬戶,動用超過20億元資金預先買入鎖定股票。同時,安排人員製作薦股PPT,將其再傳至薛書榮控制的節目製作單位——中恒信公司,最後通過購買9家電視臺早、午、晚證券欄目時段,吸引投資者入市,以“搶帽子”交易方式操縱股價,共交易股票552隻,累計交易金額571.76億元,非法獲利4.26億元。

  在另一起影響重大的操縱市場案件中,當事人余凱為中國證券業協會登記註冊、從事投資諮詢業務的從業人員。2009年5月至12月,余凱等人撰寫84篇薦股文章並通過財經網站發佈,同期其利用所控制的賬戶在薦股文章發佈前買入所薦股票,並在文章發佈後迅速賣出,累計交易金額達41.7億元,獲利3959萬餘元。2008年2月至2009年3月,余凱等人利用此方式進行53次交易,交易金額10.63億元,非法獲利1466萬元。

  殷保華、劉銳等5人非法證券投資諮詢案則是通過建立專欄,以免費聽課、推薦股票等方式誘騙投資者,收取會員費,從事非法證券活動,還通過開發製作及出售選股軟體牟利。

  姚四俊等人內幕交易案是在美錦集團2009年3月籌劃借殼凱諾科技、將美錦集團煤礦資産重組上市時,美錦集團董事兼副總裁姚四俊先後將信息洩露給其長子以及銷售部副部長,非法獲利168.95萬元。

  聯合置地法人利用他人賬戶從事證券交易行為,是在自身有資金及股票賬戶的前提下,為隱蔽操作,轉而使用其他具有關聯關係的法人或個人賬戶進行股票交易,並通過形式上的委託理財協議安排,企圖掩蓋其實際控制並使用相關賬戶的主觀意圖及事實,非法獲利6173萬元。

  江蘇三友信息披露違法行為,是在2005年至2008年年報和2009年中報中,未如實披露公司的實際控制人變更為張璞。證監會有關部門負責人説,張璞身為實際控制人卻長期隱瞞的行為違背了市場公開原則,擔任江蘇三友董事、監事等職務的其他人員在集體受讓股權後,明知實際控制人變更,卻在招股説明書、定期報告等對外披露信息文件上簽字同意,明顯違背上市公司高管對信息披露真實性、準確性和完整性所負保證義務的行為。(申屠青南)

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