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美國監管機構或起訴標普

發佈時間:2011年09月28日 08:44 | 進入復興論壇 | 來源:經濟參考報


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  據英國《金融時報》27日報道,美國監管機構近日已向標準普爾提出警告,稱可能對這家評級機構提起民事訴訟,因該機構涉嫌在2007年對一種債務抵押證券(CD O )作出了寬鬆評級,令有問題的CD O在2008年引起金融海嘯。

  標普公司的母公司麥格勞-希爾承認,已于9月22日收到美國證券交易委員會(SE C )發出的“韋爾斯通知”,涉及標準普爾對名為D elphinusC D O 2007-1的16億美元C D O的評級。英國《金融時報》的文章稱,這份通知標誌著,SE C首次尋求就C D O的評級對評級機構提起訴訟。C D O是先將債務打包、再根據不同的風險和回報率進行切分的金融工具。該批證券由日本瑞穗金融集團旗下的瑞穗國際包銷。

  據介紹,作為民事訴訟的預先通知,“韋爾斯通知”是美國SE C經詳細調查後,認為有關機構或個別人士的行徑涉及違反條例,通知有關機構或個人就有關指控提出辯解,有機會最終不作起訴。香港《經濟日報》的文章稱,SE C或考慮要求標普賠款、沒收違規所得費用或採取其他懲處措施。英國《金融時報》亦指出,SEC可能尋求對標普罰款。另有分析人士表示,很明顯SEC已經確認標普在次貸評級中存在一些問題,如果SE C推進案子,標普可能會努力進行和解,並且可能改變自己的評級操作。

  知情人士透露,SE C正在調查標準普爾在對D elphinus CD O 2007-1給出高質量評級時,對房地産市場有哪些了解以及該機構是否誤導了購買此産品的投資者。麥格勞-希爾稱,標普一直與SEC保持合作,並且願意在此次的調查問題上繼續合作。

  由於曾對多種與抵押貸款相關的證券給出A A A的最高安全評級,而其中不少在幾個月後就遭遇降級,並在房地産泡沫破裂之後出現違約,評級機構紛紛受到調查。

  此外,標準普爾還因為8月做出的降低美國債務評級的決定而受到SE C的嚴密調查。此前,標普公司將美國的長期主權債務發行人評級由此前的“A A A”下調至“A A”,這導致紐約股市8月8日全線重挫,其中道瓊斯指數暴跌5.5%。