SEC調查花旗、黑石

　　《華爾街日報》1月13日報道稱，美國證券交易委員會（SEC）已經向花旗集團和私募股權基金黑石集團發出了問詢信件，調查他們在與主權財富基金的交往中是否違反了行賄法。

　　該報援引匿名消息來源説，SEC過去一週向10家金融機構發出了問詢信，要求這些公司應保留相關的文件資料，還詢問了其與主權財富基金的交易。但調查還處於早期階段，並沒有涉及具體的行賄指控。

　　此次調查的對象涉及銀行、對衝基金和私募基金。主要內容是想知道這些金融機構是否為了確保獲得投資，而向主權財富基金代理人非法行賄。主權財富基金的代理人可能會被視為政府官員，與這些人的交易將受制于美國《外國腐敗行為法案》。

　　SEC還希望調查，這些金融機構是否提供了其他一些好處，包括給基金僱員提供娛樂、旅遊等。這次調查是SEC第一次將反賄賂規則應用於金融服務行業。

　　近年來，亞洲和中東的主權財富基金向美國金融機構投入鉅資，包括花旗、摩根士丹利和曾經的美林都從主權財富基金那裏融資了數十億美元。

　　而私募股權基金不僅吸引主權財富基金投資，還獲得了他們的入股。

　　由於此次黑石遭到調查，曾投資于黑石的中投也成為媒體關注的焦點。黑石2007年上市前，中國投資有限責任公司（下稱中投）就曾購買了該公司的一部分股權。

　　紐約一位投資于對衝基金的基金（FOF）董事總經理告訴本報記者，其實不僅僅是中投，過去幾年，中國國家外管局、中投和中國社保基金這三家國有資産管理機構“門庭若市”，“來自紐約、倫敦、芝加哥、康涅狄格等地的對衝基金跑到北京，排著隊去拜訪他們”。

　　本報記者1月14日多次打往中投外事公關部的電話均無人接聽。

　　上述人士告訴記者，中投近年來還投資了其他一些對衝基金，“也許因為他們與中投裏面的人比較熟悉。”

　　例如全球最大的債券基金太平洋投資管理公司（PIMCO）基金經理朱長虹去年加盟中國外管局，而中國外管局對PIMCO也進行了投資。