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證監會5月23日通報了3起證券市場違法違規案件,分別是交銀施羅德原基金經理鄭拓“老鼠倉”案、中信證券研究部質量總監楊治山內幕交易案、紫金礦業信息披露違法違規案。
鄭拓在2007年3月至2009年8月實際管理交銀穩健基金期間,利用任職優勢獲取的交銀穩健基金投資交易未公開信息,使用夏某某、原某某賬戶,先於或同步于其管理的基金買入或賣出股票50余只,累計成交金額達5億元,非法獲利1400余萬元,成為迄今為止基金經理“老鼠倉”獲利之最,此案目前已移送公安機關。
根據深圳證券交易所監控發現的線索,2011年11月,證監會對時任中信證券股份有限公司研究部質量總監、電力行業首席分析師、山西漳澤電力獨立董事楊治山涉嫌利用內幕信息交易“漳澤電力”股票行為立案稽查。經查,楊治山相關交易行為涉嫌犯罪,證監會將該案移送公安機關查處。目前,楊治山被公安機關刑事拘留。
根據專項檢查發現的線索,證監會2010年7月18日對紫金礦業未按規定披露信息的行為立案查處。證監會認定,紫金礦業所屬的銅礦濕法廠發生污水滲漏事故,嚴重污染了附近汀江下游的水質,對當地環境造成了重大破壞。對於這一可能影響股價的重大事件,紫金礦業未能按規定及時公開披露。2012年4月20日,證監會對紫金礦業以及6名執行董事做出行政處罰。
今年以來,證監會進一步加大對證券期貨市場違法違規行為的打擊力度,對內幕交易等違法犯罪行為持續採取高壓態勢。目前,信訪舉報越來越成為證監會稽查執法的重要線索來源。2011年12月1日至2012年4月30日,證監會稽查局共受理各類案件線索199起。其中,信訪舉報案件線索45起,佔這一期間線索總量的22.6%,環比上升40%。