退市推出前嚴格把關 券商死守創業板“入口”———

　　“交易經驗少於兩年，現在即便找關係，也絕對不能開創業板的戶。”昨天，長城證券營業部的投資顧問如是告訴記者。最近，全國100多家券商數千家營業部正在展開類似的創業板退市推出前的把關和摸底工作，以防一些投資者糊裏糊塗開了戶，之後因創業板股票的突然退市而遭受不明不白的損失。

　　“兩年以上的交易經驗，這是紅線，絕對不能違規，因此一些新開戶投資者直接要求開創業板，我們是不會給開戶的。”這家券商的投資顧問強調，“即便交易經驗夠了，達到了兩年，也要進行風險測評，只有達到一定的風險等級，才可以開戶。”

　　記者了解到，為配合下一步創業板退市制度的實施，有效引導投資者審慎參與創業板，深交所日前向券商下發了《關於進一步深化落實創業板市場投資者適當性管理工作的通知》。

　　通知要求，證券公司要通過短信、郵件等各種方式向投資者發送相關風險教育信息，對創業板股票退市等重要信息，應確保傳達到持股客戶。此外，還明確要完整收錄創業板客戶信息，全面開展風險測評。在12月31日前收錄創業板客戶基本信息及有效聯絡方式的比例，以及完成創業板客戶風險測評與後續評估的比例，均應達到100%。

　　對於交易經驗不足兩年的新申請投資者，原則上不得為其開通創業板交易；對於交易經驗滿兩年但風險測評結果顯示風險承受能力低（保守型）的新申請投資者，原則上不得為其開通創業板交易。在經過勸導和風險教育後，投資者仍堅持要求開通創業板交易的，會員應對客戶申請、風險揭示及相關勸導工作等情況通過書面、電子或錄音等方式進行詳細留痕，以備核查。據悉，這些錄音文件將被統一以客戶號命名，由營業部安排專人負責保存，保存期限不得少於3年。

　　南京證券深圳分公司總經理朱龍芳向媒體透露的時間表大致為，2011年1月1日以來參與過創業板市場交易的客戶，2012年6月30日之前完成上述工作；其他所有開通創業板交易權限的客戶，2012年11月30日之前完成上述工作。

　　為了守住創業板的“入口”，一些公司還表示，將針對以上工作展開專項檢查，檢查結果與營業部、營業部負責人考核挂鉤。