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方正證券營業利潤跌破紅線 平安"落跑"保代或"丟飯碗"

發佈時間:2012年04月09日 14:06 | 進入復興論壇 | 來源:新華網 | 手機看視頻


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  面對方正證券去年營業利潤大幅下滑80%的現實,當初力薦其上市的保薦代表人陳新軍、劉哲將難逃監管部門追責,甚至可能付出被撤銷保薦人資格的代價。

  方正證券本月5日發佈的2011年年報顯示,公司去年共實現營業利潤3.32億元,較2010年的16.74億元相比,大降80.17%。對於上市首年差強人意的業績表現,方正證券將原因歸結為:受證券市場持續低迷、行情震蕩下行、成交金額日趨萎縮、證券經紀業務競爭繼續加劇、佣金率下滑等因素影響,公司證券經紀業務、自營業務去年收入同比降幅較大。尤其是自營業務,因金融資産價格下跌,公司去年該塊業務虧損2.93億元,反觀2010年,其自營業務收入則高達4.9億元。

  依照方正證券表述,公司去年業績大降是由多種主客觀因素造成,但這並不能掩蓋其上市保薦人在此過程中的失責行為。《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十二條即規定,發行人在持續督導期間,公開發行證券上市當年營業利潤比上年下滑50%以上,證監會可根據情節輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的,撤銷相關人員的保薦代表人資格。

  回看方正證券,公司去年營業利潤整體下滑幅度已遠遠超出上述規定“紅線”,其上市保薦人據此受罰已在所難免。資料顯示,方正證券上市保薦機構為平安證券,項目保薦代表人為陳新軍、劉哲。

  而種種跡象顯示,陳新軍、劉哲在項目保薦過程中堪稱“黃金搭檔”,兩人進入平安證券均是2005年,而就在將方正證券成功“包裝”上市後,作為持續督導保薦人的陳新軍、劉哲更是在去年三季度攜手離職,共同投奔華林證券,其中陳新軍擔任華林證券投行事業部董事總經理兼投行一部總經理,劉哲則“陞官”至投資銀行事業部投行一部執行總經理。

  需要指出的是,方正證券在去年8月10日登陸A股市場後,隨後發佈的首份財報(三季報)便已顯露出營業利潤大幅下滑的趨勢,陳新軍、劉哲的“集體跳槽”舉動是否與此相關,頗值得玩味。

  分析人士指出,陳、劉二人的跳槽應是為應對監管部門的處罰而做出的前期準備,與平安證券等大券商相比,華林證券所獲上市保薦項目較少,若證監會未來僅對二人做出“在一定期限內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦”處罰,對兩人的影響也相對較小。(來源:上海證券報)

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