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上交所強化次新股交易監管 七種情況將重點監控

發佈時間:2012年03月08日 17:34 | 進入復興論壇 | 來源:證券時報網 | 手機看視頻


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  上交所3月8日宣佈,將加強首次公開發行股票上市初期(上市後的前10個交易日)的交易監管工作,防控新股炒作,維護市場正常交易秩序,保護投資者合法權益。相關規定將於3月9日起施行。

  上交所表示,新股上市初期出現的下列7種行為屬於異常交易行為,上交所將予以重點監控:同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶,單日累計買入數量超過新股實際上市流通量1的;同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶進行日內反向交易或頻繁隔日反向交易,且數量較大的;在集合競價階段或收盤前15分鐘,通過高價申報、大額申報、連續申報、頻繁申報撤單等方式,嚴重影響新股開盤價或者收盤價的;在連續競價階段,當最新成交價接近日內最高成交價時,以不低於行情即時揭示的最低買入價格累計申報買入數量超過新股實際上市流通量0.2的;申報買入價格高於申報時點之前的行情揭示最新成交價的2%,且數量較大的;利用市價委託進行大額申報,嚴重影響新股交易價格的;上交所認為需要重點監控的其他新股異常交易行為。

  對存在前述異常交易行為的證券賬戶,上交所可以單獨或同時採取下列監管措施:口頭或書面警示;要求提交合規交易承諾;盤中暫停賬戶當日交易;認定賬戶所有人為不合格投資者。

  對情節嚴重的,上交所將給予限制賬戶交易的紀律處分,並計入誠信檔案;對情節特別嚴重的,上報證監會查處。

  (《證券時報》快訊中心)

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