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推薦人集體頻變 滬版OTC制度存疑

發佈時間:2012年02月15日 06:50 | 進入復興論壇 | 來源:21世紀經濟報道 | 手機看視頻


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  今天,位於上海張江高科技園區的上海股權託管交易中心(以下簡稱上海股交中心)將正式開業。

  這意味著由上海市政府主導的“滬版OTC”終於落地,但截至2月14日晚間,上海股交中心官方網站仍未公佈相關業務規則。

  特別值得關注的是,原本申銀萬國、國泰君安兩家券商以財務顧問身份推薦企業掛牌,並且為上海股交中心推薦機構會員。然而,上海股交中心開業前一日,兩家券商的推薦資格被莫名“摘除”,而6家首批掛牌的企業臨陣換了推薦機構。

  突擊變更推薦人

  2月12日,上海股交中心官方網站公佈了20家首批掛牌企業名單及相關的掛牌企業臨時公告。

  同時,網站還公佈了20家首批掛牌企業對應的推薦機構會員:推薦機構會員共有12家,其中券商僅2家。申銀萬國推薦的首批企業分別為漢盛海裝、宇度醫學、福升威爾、鋼軟股份、浦軟信息和中商網絡6家。而國泰君安的推薦項目是同田生物。

  值得注意的是,申銀萬國和國泰君安雖在推薦機構會員名單,但卻以財務顧問的形式推薦企業。

  據上海股交中心官網“推薦機構會員公告”,由申銀萬國、國泰君安出具的7家首批掛牌企業的《關於**公司在上海股交中心掛牌的公告》中如是表述,“我公司作為**公司的財務顧問,向上海股交中心報送的**公司進入上海股交中心掛牌申請,已通過審核……”

  而其餘13家由非券商推薦的首批掛牌企業則是另一表述,“我公司作為**公司的推薦人,向上海股交中心報送的**公司進入上海股交中心掛牌申請,已通過審核……”

  但2月14日,戲劇性變化發生了。

  這一天,掛牌企業名單由20家變為19家,申銀萬國推薦的中商網絡消失。而漢盛海裝、宇度醫學、福升威爾、鋼軟股份、浦軟信息、同田生物6家掛牌企業均換掉了原推薦機構申銀萬國或國泰君安。

  變更推薦機構過程更是上演“三級跳”。

  2月14日下午12點半左右,記者從其官網獲悉,鋼軟股份、福升威爾的推薦機構搖身一變成了上海普國投資有限公司;而同田生物推薦機構由國泰君安變成了上海日臻資産管理有限公司。

  普國投資和上海日臻均繫上海股交中心會員,普國投資推薦的是康綸纖維和中加飛機;上海日臻推薦的是電虎科技。

  但15時左右,上海股交中心網站顯示,鋼軟股份和福升威爾的推薦機構再一次變更,分別為民生銀行上海分行和浦發銀行上海分行。

  其間,關於漢盛海裝、宇度醫學、浦軟信息的網站公告信息一度點擊無效,記者未能及時獲取這3家企業推薦人的中間變更環節,但最後各自的推薦機構顯示為浦發銀行上海分行、浦發銀行上海分行和民生銀行上海分行。

  兩番“突擊”折騰,券商無緣上海股交中心推薦機構會員,官網最新的推薦機構名單中,申銀萬國、國泰君安已淡出。

  變更之謎

  市場疑惑的是,在短短兩個小時內,那些臨時披掛上陣的推薦機構可有時間去了解企業,更何談推薦職責。

  記者從相關的掛牌文件獲悉,推薦人應依據上海股交中心相關業務規定,勤勉盡責地履行推薦人職責,企業掛牌後還應對企業持續督導。

  對此,場外市場人士表示驚訝:“這樣操作手段是不合常理的,場內市場換個保薦機構也需要個過程,況且短時間更換兩次,銀行類推薦機構去跟掛牌企業進行實質性溝通的可能性也不大。”

  記者亦發現,2月12日公佈的前述20家首批掛牌企業的《關於**公司在上海股交中心掛牌的公告》均有相關推薦機構會員的“紅印公章”;而2月14日變更兩次的該文件卻無公章。

  業內人士説:“企業臨時要求變更推薦機構兩次的可能性真不大,更不可能開業前一天集體出現變更情況。”

  記者獲悉,此番變更或因申銀萬國為“避嫌”,“讓賢”推薦機構會員。

  接近上海股交中心的相關人士透露,首批掛牌的企業中申銀萬國參與的企業頗多,除前述6家直接以財務顧問推薦的企業外,其他首批掛牌企業中亦有隱性“染指”,與其他新近成立的推薦機構關係密切。

  據工商資料簡介,在推薦機構名單中,上海本地的推薦機構基本上是在2011年8月-12月成立。 例如,普國投資剛于2011年11月18日成立,註冊資本1億元。

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