新浪財經訊 近期“影子PE”成為市場關注的話題，稱在一級市場，有一批PE機構，經常會與特定的券商如影隨形，利益和券商緊緊綁在一起，雙方是互惠互利的共生關係。

　　部分媒體稱國信證券和深圳市和泰成長創業投資公司的關係備受市場質疑，稱和泰創投以非常低的價格入股，國信保薦的三川股份、安居寶、恒大高新以及江粉磁材，股東方裏都有和泰創投的身影。

　　針對媒體的相關報道，國信證券特作出説明，以下是説明全文：

　　近期，有媒體對我公司部分業務運作情況進行了報道和質疑。公司關注到這一情況，並針對報道中提到的可能存在問題的環節進行了核查和審視。經核查，公司不存在違規情況，並已將核查情況向監管機關報告。現將情況作如下説明：

　　一、國信證券一直堅持合規、誠信經營，公司建立了完善的合規管理體系和內控機制，並在經營實踐中嚴格執行合規運作和風險控制的各項制度、措施，嚴格遵守法律法規和行業的各項規定，公司各項業務得到了持續、穩定、健康的發展。

　　二、關於研究所與投行信息隔離的問題，公司建立了嚴格的信息隔離機制，有效控制、隔離信息在研究所與其他部門間的不當流動，防範利益衝突。報道中所提到的上市公司研究報告，均是公司研究所作出的獨立報告，且均在規定的靜默期結束之後推出，屬於研究部門對行業新增公司的自然覆蓋，不存在違反信息隔離制度的情況。

　　三、關於我公司與創投機構“和泰成長”是否存在利益輸送的問題，我公司僅是“和泰成長”的財務顧問，按照雙方協議提供合規的財務顧問服務；“和泰成長”自主運作，按其章程對投資等事項獨立決策。經再次核查，我公司員工不存在持有“和泰成長”股份的情況。

　　四、關於公司近期保薦的部分項目上市後出現破發的情況，近期由於股市持續下跌，很多新股都出現了破發情況；同時，這也是發行制度市場化不斷推進的必然現象，在美國、香港等成熟市場新股破發屬正常現象。儘管如此，公司本著對投資者負責的態度，也在根據市場情況對保薦發行的相關環節進行動態調整，以更好地兼顧一級市場和二級市場的利益。

　　五、關於公司資産管理産品近期出現虧損的情況，近期受大市影響，大部分券商集合理財産品、公募基金、私募基金産品收益均出現了較大波動，屬市場整體現象；同時，投資是一項“長跑”，短期波動屬正常現象。儘管如此，公司也關注到了這一情況，將進一步提高投研能力、強化投資風險控制，努力為理財客戶創造好的收益。

　　六、關於深圳泰然九路營業部是否存在利用諮詢服務操縱股價的問題，泰然九路營業部推出的“泰九內參”等資訊、諮詢服務屬於合法合規的投資顧問業務。“泰九內參”全部信息由合規渠道獲得，包括公開財經資訊點評、上市公司實地調研報告、投資顧問對市場的分析和心得等，不存在獲取內幕信息的情況。投資顧問服務建立了嚴密的管理流程和合規管理制度，嚴格遵守相關法律法規，不存在“串通上市公司和機構客戶操縱股價”的情況。泰然九路營業部是目前國內託管客戶資産規模最大、交易最活躍的營業部之一，因此多次在交易所公佈的個股成交榜單中出現，屬於正常情況。

　　國信證券始終把合規經營作為企業的生命線，把客戶利益放在公司經營的首要位置。公司目前正在努力打造“第二輪優勢”，為廣大客戶和投資者提供更專業的服務，創造更多的價值。

　　感謝各界對國信證券的關心！

　　國信證券股份有限公司

　　二○一一年六月十日