多個地區證券業協會相繼出臺券商最低佣金標準

　　隨著中國證券業協會出臺的券商佣金管理新規1月1日起實施，證券經紀業務正式進入全成本佣金核算時代。各地區證券業協會已相繼出臺當地最低佣金標準，其中多個地區高於1％。，如廣西南寧市達1.3％。。

　　各地出臺最低標準

　　儘管2010年全成本佣金費率目前尚處核算階段，但一些地區證券業協會去年末已根據過往數據或自身預測數據出臺了大致的最低佣金費率標準，並要求轄區內證券經營機構照此執行。

　　證券時報記者從多個渠道獲悉，目前至少已有江蘇省、浙江省、廣西省等地方證券業協會出臺了當地最低佣金費率收取標準。其中，江蘇證券業協會規定，對2011年1月1日以後的新增客戶，收取的最低佣金費率標準為1％。；而浙江省早在2010年10月已出臺了最低0.8％。的佣金標準；廣西證券業協會則按各地具體情況制定了不同的標準，其中南寧市最低佣金費率標準為1.3％。。

　　記者了解到，一些地區證券業協會明確表示，將不會出臺具體的最低佣金費率標準，但對轄區內證券經營機構利用佣金價格戰攬客的行為依然嚴格限制。如北京證券業協會就明確表示，嚴格禁止證券營銷人員替客戶辦理賬戶、代客理財、貶低同行、進入競爭對手營業場攬客等不正當行為，並嚴格規範行業佣金收取行為，對證券營業部在佣金收取過程中存在的違法違規和不正當競爭行為將予以嚴厲查處。

　　嚴防“低傭攬客”

　　而為了維護市場正常秩序，嚴防證券營業部之間無休止的“低傭攬客”，各地方證券業協會近期展開了新一輪針對客戶服務和佣金管理的專項檢查，其中重點關注的五項內容無一不劍指“低傭攬客”行為。

　　據證券時報記者多方獲悉，此次各地證券業協會聯手檢查工作，重點主要為五方面：在客戶不知情的情況下隨意調高證券交易佣金收取標準的行為；向客戶承諾證券買賣收益或賠償證券買賣損失誘騙客戶等違法違規行為；採取明顯低於成本甚至“零佣金”進行傾銷的不正當競爭行為；採取貶低同行或進入同行營業場所招攬客戶的不正當競爭行為；新規實施後，仍以低傭誘騙客戶開戶、以現金或贈送貴重禮品等方式返傭的不正當競爭行為。此五項情形作為各地協會重點檢查內容，對經核實確實存在此類問題的證券營業部將採取較嚴厲的自律管理措施。

　　在檢查的對象上，各地方證券業協會主要根據平時掌握的各證券營業部佣金執行標準實際情況，從中抽出投資者反映較強烈、投訴較集中、問題較突出的證券營業部進行重點抽查。上述具體抽查對象參考指標包括2009年以來佣金費率明顯低於本地區平均佣金水平或佣金費率排名靠後的證券營業部；經批准實行經紀人制度或營銷團隊規模較大的證券營業部；2009年以來被投訴較多或被據實舉報非法營銷、低傭拉客戶或到同行營業場所營銷客戶等不正當競爭行為的證券營業部；異地證券公司在當地數量相對較多的證券營業部；成立時間不足1年的證券營業部；自今年以來從其他機構轉來的客戶數量增幅較大的證券營業部；近一年內被監管部門或協會處罰過的證券營業部等。