佣金管理新規概要

　　2010年9月30日，中國證券業協會發佈《關於進一步加強證券公司客戶服務和證券交易佣金管理工作的通知》，主要內容如下：

　　●證券公司公平對待所有客戶，在對客戶分類的基礎上，按照“同等客戶同等收費”、“同等服務同等收費”的原則，制定證券交易佣金標準；證券公司向客戶收取的佣金應以證券經紀業務服務成本為基礎，並以全成本核算的方式確定服務成本；證券公司可根據客戶交易方式、交易量、資産規模、忠誠度、地域等因素，在服務成本的基礎上，確定差別化的分類證券交易佣金收取標準，但應明確告知客戶。

　　●證券公司採取全成本核算的方式，核算的內容應包括代繳費用、營業部運營成本、公司總部和分公司直接為經紀業務發生的支出、公司管理與服務部門發生的應由經紀業務分攤的支出等。

　　●證券公司向客戶提供證券交易代理以外的其他服務，如證券投資諮詢服務等，可由雙方協定服務內容和費用標準，並簽訂服務協議。

　　●證券公司和營業部交易佣金、服務費用收取標準應向證監會派出機構和地方證券業協會備案，並在營業場所公佈。改變佣金收取標準，也須在完成備案、公佈程序後方可執行。

　　●以2011年1月1日為限，證券公司對新老客戶實行劃斷處理。對於新客戶，證券公司應與其明確約定佣金收取標準和收取方式；對於存量客戶，應採用與客戶協商的方式，逐步規範佣金收取標準。

　　(桂衍民)