■俞 悅

　　證監會近日正式發佈《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》，自9月1日起正式施行。這是我國資本市場首部專門的誠信監管規章，意味著“誠信”正式納入了監督管理範疇。

　　信用對個人來説，是與他人交往、立足社會的必要條件；對參與資本市場的主體而言，更是其必須擔負的職責和使命。期貨市場作為我國資本市場的重要一極，期貨公司及其期貨從業人員同樣對市場誠信體系建設負有責任，也必將受益於其為誠信體系構建而作出的努力。

　　實際上，中國期貨業協會一直積極推進期貨行業的誠信制度建設。為了規範協會批評警示的實施程序，強化期貨公司合規守法意識，提高行業自律水平，2012年7月31日，期貨業協會發佈了《中國期貨業協會批評警示工作程序》，並自公佈之日起施行。早在去年4月，期貨業協會向期貨公司發出了《關於第二次徵求期貨公司誠信評價體系意見的通知》，就新版的期貨公司誠信評價體系繼續徵求意見。期貨公司誠信評價體系旨在通過對期貨公司在行業發展、員工和投資者權益保障、社會責任履行等方面的誠信狀況進行考核，反映期貨公司的誠信履責狀況。誠信評價指標主要包括期貨公司合規競爭、客戶服務、社會責任、信息報送、紀律懲戒等內容。誠信評價設定期貨公司的基準分為100分，綜合考慮期貨公司得分和排名情況，把期貨公司分為A、B、C、D四類誠信等級。

　　守信同樣是對期貨從業人員的基本要求和應該遵守的職業操守。譬如期貨從業人員特別是高管違規炒期貨行為，雖然經過清理，但仍有從業人員通過各種方式違規操作。 2007年4月7月，證監會頒布的《期貨從業人員管理辦法》第十四條規定，期貨從業人員應當遵守的執業行為規範包括“不得以本人或者他人名義從事期貨交易”。雖然業內對期貨公司一般從業人員是否可以炒期貨存有爭議，但既然有規定就應該嚴格執行。2011年6月期貨業協會開始為期一年的期貨業賬戶清查，受查人員為2010年12月31日前取得期貨從業資格的人員，重在檢查從業者是否以本人名義開設實名賬戶。

　　根據期貨業發佈的2012年7月4日發佈的檢查結果公告， 有11人未通過年檢。其中9人為9家期貨公司的營業部經理，2人為期貨公司高管，包括時任中鋼期貨有限公司副總經理陳濤，時任邁科期貨經紀有限公司總經理趙越。陳濤被給予暫停從業資格6個月的紀律懲戒，趙越被給予撤銷從業資格並在3年內拒絕受理其從業資格申請的紀律懲戒。其他違規人員根據情節輕重，分別被給予訓誡、公開譴責、暫停從業資格6個月至12個月、撤銷從業資格並在三年內拒絕受理其從業資格申請的紀律懲戒。

　　雖然期貨公司違規炒期貨的從業人員只是極少數，但也提醒期貨公司、期貨從業人員應該誠信守法，共同營造崇尚誠實、自覺遵規守法的資本市場誠信環境，進而促使期貨業穩健、快速發展。