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兩隻跨市場滬深300交易型開放式指數基金(ETF)自面世以來就風波不斷,本週上市僅3天就遭遇近60億元的鉅額凈贖回。其中華泰柏瑞滬深300ETF縮水50多億。由於這兩隻跨市場滬深300ETF的申贖至少需要幾百萬資金,此次贖回被認為主要是機構投資者所為。
華泰柏瑞滬深300ETF上市交易公告書顯示,截至5月21日該基金折算後,單位凈值為2.588元,上市交易基金份額總額為122.29億份。上交所公開信息顯示,5月28日,該基金總份額為107.23億份,5月29日,份額降至103.07億份,5月30日,規模進一步縮小至102.43億份。單就折算後份額的減少看,華泰柏瑞滬深300ETF贖回達19.86億份。連續三個交易日的單日凈贖回分別為15.06億份、4.16億份和1億份左右。根據5月30日該基金公佈的凈值2.643元計算,該基金資産已縮水52.49億元。
相比之下,嘉實滬深300ETF上市以來較為穩定,三天下來,截止到5月30日,比上市時的193.33億份僅減少了7.56億份。對應金額不足8億。某第三方機構基金研究人士指出,這一贖回情況好于市場預期。嘉實滬深300ETF上市公告信息顯示,其機構投資者佔比為63.2%,個人投資者佔比為36.8%,投資者結構相對均衡,是贖回和成交量表現穩定的主要原因。
究竟是哪路資金在華泰柏瑞滬深300ETF上市僅三天就忙著“跑路”?眾所週知,兩隻跨市場滬深300ETF的申贖至少需要幾百萬資金,主要參與滬深300ETF申贖的是機構投資者和少部分券商大戶,此次滬深300ETF大舉凈贖回被認為主要是機構投資者所為。尤其值得注意的是,華泰柏瑞滬深300ETF當初募集329億元笑傲市場,其中有相當比例的“幫忙資金”入場。
多數市場分析認為,滬深300ETF上市以來基本都處在折價中,給投資者帶來一定的套利空間。即使是一些機構投資者不進行套利,由於滬深300ETF折價交易,機構在一級市場贖回ETF比二級市場賣出更划算,幫忙資金忙跑路也在情理之中。(記者 敖曉波)