備受矚目的證券公司創新發展研討會7日、8日在京舉行。為支持行業創新發展，監管層、行業協會與證券公司主要負責人共聚一堂，共同商討券業創新發展大計。本報今起陸續推出特輯，刊出會上的精彩觀點。

　　證券業協會在證券行業創新發展研討會上梳理近幾年的創新實踐，表示逐步與行業形成了良性互動的局面，並總結了七方面的體會。

　　首先，創新實踐必須堅持市場導向。過去，創新由監管部門或行業自律主導和推動，證券公司處於被動的地位，這是特定環境中迫不得已的做法。目前的局勢下，證券公司應正視行業和自身存在的問題，提出切實可行的方案，把行業創新活動扎紮實實推向深入。

　　其次，調查研究是創新的前提和基礎。圍繞創新發展這一主題，近一年來，協會組織以實地考察、召開專題座談會、研討會、發放調查問卷等形式進行了大量的深入調研。2012年2月至3月，由協會&&組織，證監會副主席莊心一帶隊，成立由證監會機構部、國際部和協會共同組成的調研小組，在北京、上海、深圳、蘭州等地就證券公司的創新發展問題專門進行了調研。

　　再次，創新過程要充分“尊重首創”。對首創型的業務創新、産品創新、服務創新，在年度分類監管視情況給予激勵，在制度安排上充分體現對證券公司首創利益的尊重。

　　此外，還須把握好創新發展與合規管理、風險控制的關係。證券公司的創新活動必須務實推動，穩中求進，要統籌創新發展和合規風控，提升合規管理和風險控制能力，有效跟蹤、研判和管理創新活動中可能出現的風險。要健全風險隔離措施，把風險控制在自己可承受的範圍內，切實防止風險外溢形成系統性、區域性風險。

　　協會最後還提出，行業創新發展應服務於經濟社會和諧發展的大局，必須依託行業專業力量，並在創新過程中要正確處理好行政監管、行業自律和證券公司自治三者間的關係。目前，證券公司創新發展已具備良好的監管環境。證券公司作為獨立的市場主體，是創新發展的主力軍，要有強烈的創新意識。在建立健全完善的內控機制、自覺遵守法律法規和政策、以較高的商業道德標準要求自己的前提下，應當充分發揮主觀能動性，超前佈局，制定戰略，儘快成為産品創新的主導力量，提升自身的核心競爭力。