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國證監會副主席莊心一5月8日在出席證券公司創新發展大會期間強調,在減少審批和放鬆管制的同時,事中的跟蹤監測和事後的問責制度必須跟上,形成動態的管理機制。此外,隨著市場開放度的提升,專營保護也會減少,證券行業面臨的競爭、風險和責任也會更大。
莊心一表示,證監會永遠不要對行業的任何創新説“No”。監管部門可以在創新過程中提出問題,在守住創新底線的情況下,寬容失敗。
他指出,監管部門需要不斷提高服務水平和監管水平,提高監管的公信力。同時,證券公司也應堅持風險管理和合規管理的有效性。做到這兩條,各項創新業務都可以加快、加大、加深。
“行業向前進,市場向前進,行政監管向後退。當然行政監管也有向前進的時候,但凡是市場能解決的,行政監管都會減少審批、防松管制。”莊心一如是説。